首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
恬恬
2019-12-17
53
问题
证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gqwEKKKQ
相关试题推荐
下列有关企业内部控制审计中识别重要账户、列报及其相关认定的说法中,错误的是()
下列有关实质性程序的含义和要求的说法中,正确的是( )。
下列各项中,符合现金监盘要求的是()。
甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事肉制品的加工和销售。A注册会计
下列各项中,不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的
下列关于中期财务报告及其附注的编制要求,说法正确的有( )。
甲公司与客户签订合同,以每件200元的价格销售A产品100件,并且在合同中约定,
阅读材料,根据要求完成教学设计。 材料图12所示为高中物理某教科书“光”一章某
阅读材料,根据要求完成教学设计。 材料一《普通高中物理课程标准(2017年版)
阅读材料,根据要求完成任务。 材料一《普通高中化学课程标准(实验)》关于“基本
随机试题
关于摄影的基本概念,错误的是 A.摄影程序:光或能量→检测→信号→图像形成
(43-45题共用备选答案) A.病变累及小脑后下动脉 B.病变累及基底动脉
痢疾杆菌最常侵犯的部位是 A.升结肠 B.直肠和乙状结肠 C.横结肠 D
利用火花放电产生高频电振荡,再通过共振(共鸣)和升压电路取得高压的脉冲减幅振荡的
法官、检察官、律师等法律职业主管机关就3个职业在诉讼活动中的相互关系,出台了一系
钱某为益扬有限公司的董事,赵某为公司的职工代表监事。公司为钱某、赵某支出的下列哪
喷锚暗挖隧道开挖面必须保持在()条件下施工。A、无水B、无粉尘C、无卵石D、无障碍物
商业汇票必须经承兑后才能生效。()
关于沥青表面处治施工技术的说法,正确的是()。A:沥青表面处治可采用道路石油沥青、乳化沥青、煤沥青铺筑B:沥青表面处治适用于一级及一级以下公路的沥青面层
《职业病防治法》规定,职业病诊断、鉴定过程中,在确认劳动者职业史、职业病危害接触史时,当事人有争议的,可以向当地的劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,仲裁委员...