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财务会计
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
恬恬
2019-12-17
38
问题
证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
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