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财务会计
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
恬恬
2019-12-17
34
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
选项
A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门
答案
A
解析
考点:考查全面风险管理的责任主体。证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累增强风险意识;谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
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