首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
tikufree
2019-12-17
53
问题
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
选项
A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
答案
B
解析
证券投资咨询人员执业行为的总体要求: ?1.谨慎、诚实、勤勉尽责 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。 ?2.完整、客观、准确 证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 ?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。 ?4.禁止行为证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gwwEKKKQ
相关试题推荐
以生产、销售多种石化产品为主业的东昌公司对本企业的经营活动和人员,按照北方区域和
图美公司是某出版社所属的一家印刷厂,该公司按照出版社提供的文稿、图片和质量要求从
A公司是一家自营式电商企业,2012年7月,A公司在上海证券交易所挂牌上市,是中
H公司1993年在深圳证券交易所上市,成为一家上市公司。1997年甲集团入主H公
甲公司聘请咨询公司对企业进行风险管理评估,咨询顾问刘某向甲公司相关人员提出问题:
F公司是一家经营石油勘探的民营企业。一直以来,企业管理层都要求以实际业绩为基础编
新华印刷厂主要负责书籍的装订,出版社每年会要求印刷厂按一定的质量标准完成装订任务
运用审计进行细节测试时,对总体进行分层可以提高抽样效率的是( )
关于预计总体偏差率与样本规模之间的关系,下列说法中,正确的有()。
下列关于管理层要求不实施函证时的处理,错误的是()。
随机试题
有关细菌L型描述错误的是 A.细菌L型呈多形态性 B.形成L型是细菌的通性
项目监理机构在施工阶段造价控制的主要任务有( )。 A.预防并处理费用
位于市区的某居民企业为增值税一般纳税人,主要生产销售同一型号的热水器。热水器单台
患者女性,15岁,因发热伴剧烈头痛、频繁呕吐、抽搐2天,于8月15日来诊。家中住
业主委员会产生后,履行的职责有()。
气硬性胶凝材料有( )。 A、膨胀水泥 B、粉煤灰 C、石灰 D
患者,男性,73岁,慢性阻塞性肺疾病二十余年,3天来受凉后咳嗽、咳痰、呼吸困难加重,失眠入院。查体:体温37℃,呼吸困难,多语,口唇发绀,皮肤潮红,湿暖多...
“警示”教育所产生的强化作用属于()A.外部强化B.自我强化C.替代强化D.积极强化
个体倾向于利用自己身体或内部参照作为信息加工依据的学习风格是()。A.场依存性B.场独立性C.冲动性D.沉思性
某企业设有供电和机修两个辅助生产车间,本月份根据其辅助生产明细账知悉:供电车间直接发生的待分配费用为3520元,机修车间为3360元,两车间本月提供劳...