首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
tikufree
2019-12-17
24
问题
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
选项
A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
答案
B
解析
证券投资咨询人员执业行为的总体要求: ?1.谨慎、诚实、勤勉尽责 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。 ?2.完整、客观、准确 证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 ?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。 ?4.禁止行为证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gwwEKKKQ
相关试题推荐
以生产、销售多种石化产品为主业的东昌公司对本企业的经营活动和人员,按照北方区域和
图美公司是某出版社所属的一家印刷厂,该公司按照出版社提供的文稿、图片和质量要求从
A公司是一家自营式电商企业,2012年7月,A公司在上海证券交易所挂牌上市,是中
H公司1993年在深圳证券交易所上市,成为一家上市公司。1997年甲集团入主H公
甲公司聘请咨询公司对企业进行风险管理评估,咨询顾问刘某向甲公司相关人员提出问题:
F公司是一家经营石油勘探的民营企业。一直以来,企业管理层都要求以实际业绩为基础编
新华印刷厂主要负责书籍的装订,出版社每年会要求印刷厂按一定的质量标准完成装订任务
运用审计进行细节测试时,对总体进行分层可以提高抽样效率的是( )
关于预计总体偏差率与样本规模之间的关系,下列说法中,正确的有()。
下列关于管理层要求不实施函证时的处理,错误的是()。
随机试题
某工厂有一处临街厂房,占地面积900㎡,用地性质为国有划拨土地,建筑面积为180
下列关于财务报表编制的其他要求,表述不正确的是()。
以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是()。
房地产买卖的房款支付最稳妥的做法是()。
参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品,应当开通(
标准法将银行全部业务划分为()个业务线条。A.7B.8C.9D.10
由国家行政机关或其授权的企事业单位、团体,对公民和法人违反行政管理法律、法规的行为所实施的制裁属于()。A.刑事处罚B.行政处罚C.行政处分D.民事责任
与基础浇灌在一起,底部做成开叉形、环形、钩形等形状,以防止地脚螺栓旋转和拔出,适用于没有强烈震动和冲击的设备的地脚螺栓为()。A.短地脚螺栓B.长地脚螺栓
《建筑施工安全检查标准》中规定,施工现场大门的人口处应设置“一图五牌”以接受群众监督。“一图五牌”指的是( )。A.总平面布置图和工程概况牌、管理人员及监督电
培训管理的国际标准是()。A:ISO100005B:ISO100006C:ISO100015D:ISO100016