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财务会计
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证
恬恬
2020-05-20
41
问题
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 A. 不基于证券投资研究报告 B. 提示具体买卖时点 C. 提示潜在的投资风险 D. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
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