首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证
恬恬
2020-05-20
59
问题
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 A. 不基于证券投资研究报告 B. 提示具体买卖时点 C. 提示潜在的投资风险 D. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hJQpKKKQ
相关试题推荐
以下关于小儿惊厥发作的处理方式不妥的是 A.立即送往医院 B.松开衣领,头偏
2015年1月1日,A公司采用分期收款方式向乙公司销售一套大型设备,合同约定的销
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
下列做法中,不违背会计信息质量可比性要求的有( )。 A.因客户的财务状
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
证券业从业人员不包括( )。 A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 A.发行保荐书
保荐机构应当在上市推荐文件中就( )作出承诺。 A.有充分理由确信发行人
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
Colles骨折远端的典型移位,是 A、远侧端向尺侧移位 B、远侧端向旋转移
—、(61~80题)管道工程安装 目前主要用于高层建筑的垂直疏散通道和避难层
为保证场(厂)内专用机动车辆的安全使用,国家对其生产、使用、检验等均有相应的制度
公司的应付账款周转天数下降时,不可能导致( )。
商业银行风险管理流程的主要步骤有( )。
学生品德形成的基础是( )。
左边给定的是纸盒外表面的展开图,右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。
主治胎热胎动不安的是A.黄柏B.黄连C.生地黄D.黄芩E.熟地黄
Andersonleftthetable,remarkingthathehadsomeworktodo.AsayingBdoubti
一般而言,运输业作为运输市场的供给方面.它对运输需求有刺激和( )作用。A.鼓励B.抑制C.支配D.控制