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从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在 作出
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在 作出
题库总管
2019-12-17
43
问题
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在 作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协 会报告。A. 7 B. 8C. 9 D. 10
选项
答案
D
解析
。《证券业从业人员执业行为准则》第二十条规定,从业人员受到 所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知 悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
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