首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务, 应当告知客户的基本信息
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务, 应当告知客户的基本信息
恬恬
2019-12-17
43
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hNflKKKQ
相关试题推荐
期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以()为核心的客户管理和服务制
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被
期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()
期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()
期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后
期货公司错误执行客户交易指令,因价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。
随机试题
肝血管内皮细胞瘤主要见于 A.6个月以下的幼儿 B.10岁以下的儿童 C.
某企业在正常生产年份,没有其他业务收入,主营业务收入为800万元,年经营成本50
某高层商厦发生一起火灾事故,造成严重的经济损失,起火部位为某一楼层的电缆井。消防
假设股票A的β值是3,在股票市场整体上涨了4%的情况下,股票A则会()。
女性,40岁,已婚。下腹部坠胀痛20天,剧痛2小时。3小时前妇科检查后出现腹
在正常工作条件下,作用水头H、直径的d相等时,小孔口收缩断面的流速v和圆柱形外管嘴出流的流速vn()。A.v>vnB.v=vnC.vnD.不定
导致各种疟疾潜伏期长短不一的最主要原因是A:人体免疫力的差异B:疟原虫的种类和虫株不同C:红细胞内期发育的原虫数不同D:红细胞外期发育时间不同E:患者服
关于产后出血的定义下述哪项是正确的A分娩过程中出血量超过500mlB胎盘娩出后24小时内阴道流血量超过500mlC胎儿娩出后24小时内阴道流血量超过
由于建设单位命令不当造成施工现场暂时停止施工,若合同中没有相应条款,则应由()做好现场防护。A.建设单位B.监理单位C.施工单位D.建设单位和施工单位
关于行政诉讼的第三人的表述,下列哪些选项是正确的?()A.行政诉讼的第三人有权提出与本案有关的诉讼主张B.一审法院判决第三人承担义务,第三人有权提起上诉C