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证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有
天天题库
2019-12-17
28
问题
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()
选项
答案
对
解析
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》(简称《通知》)对资格原则、诚信原则、回避原则、披露原则、“防火墙”原则、惩处原则的具体措施做了明细说明。本题题干是回避原则适用于《通知》第3条所列举的有利害冲突场合的具体情形。
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