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  3. 根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证...

根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证...

admin2020-12-24  48
问题 根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有(      )。

Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案C
解析C 《证券投资者保护基金管理办法》第十二条　基金的来源： （一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金； （二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金； （三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； （四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入； （五）国内外机构、组织及个人的捐赠； （六）其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条：根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。
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