首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律
Freeti
2019-12-17
48
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
选项
A.中国人民银行B.中国证监会的派出机构C.中国证监会D.中国银监会
答案
BC
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hYHfKKKQ
相关试题推荐
B“共生营销”需要两个或者两个以上的企业共同参与,C、D两项明显不符合要求,应当排除。“共生营销”分享的内容是市场营销中的资源,而A项属于企业整体的整合,也
要求你选出不能由左边给定的图形折成的一项。
要求你从四个图形中把与众不同的挑出来。
要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的一个。正确的答案应使每题的图形呈现一
党的十七大报告指出,深入贯彻落实科学发展观,要求我们:
我国“十一五”时期能源发展规划提出了能源发展的总体要求,其中,作为维护我国能源安
D题干图中的每个图形都有一个封闭部分的。注意A答案为迷惑选项,因为A图形中有两个封闭部分,他不合符题干中每个图形只有一个封闭部分的要求,所以不选。故答案为D。
每一届《感动中国》的感动点,实际上都和当年中国特定的大背景相关联,触动了中国公众
据报道,近年来,从事故、污染到日常行政管理行为,一些机关单位的行政问责制度不断向
集体决策是一种科学的工作方法和领导方法,但要想真正发挥这项制度的作用,必须强化对
随机试题
FT3、FT4的临床应用下列哪项错误 A.临床多以TSH、FT3和FT4三项联
护士在使用下列药物时,必须避光的是 A、维生素B B、尼可刹米 C、硝
下列各项不属于高新技术产业化项目资金申请报告必备附件的是()o
2018年3月,中共中央印发了《深化党和国家机构改革方案》。在深化党中央机构改革
患者,男,52岁,2型糖尿病,因肺部感染而入院。医嘱青霉素80万单位肌内注射。
喝茶,喝的是一种心境,感觉身心被净化,滤去浮躁,沉淀下来的是深思。茶是一种情调,
( )是我国商业银行最为复杂的风险种类,同时也是银行面临的最主要的风险。A.法律风险B.操作风险C.信用风险D.市场风险
压力测试的目的是评估银行在极端不利的情况下的亏损承受能力。()
初产妇第一产程潜伏期延长是指潜伏期超过A.8小时B.10小时C.12小时D.16小时E.18小时
一般资料:求助者,男性,28岁,医院主治医师。 案例介绍:求助者在大学时与同学谈恋爱,计划毕业后结婚。但毕业后女友出国留学,结婚的事就耽误了下来。四年来...