首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是( )。 ①从业人员在执业
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是( )。 ①从业人员在执业
免费考试题库
2020-05-20
55
问题
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是( )。①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求.财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格④从业人员应保守国家秘密.所在机构的商业秘密.客户的商业秘密及个人隐私A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
选项
答案
C
解析
考点:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求.财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任.义务及相关风险,包括但不限于法律风险.政策风险.市场风险等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/haypKKKQ
相关试题推荐
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代
企业债券由()进行审核,而公司债券的核准机构是()。 A.国家发改委.证券业协
按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行.上市和交易等证券业务活动提供的制
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。 ①中国证券业协会的最高权力机构
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限一般为()。 A.1
随机试题
施工企业发生的下列事故中,可构成工程重大安全事故罪的是()。 A.劳务作业人员
下列哪项作业训练可增强患者兴奋性?() A.书法 B.绘画 C.插花 D
下列不属于银行信用风险的是()。
基底承受建筑物上部结构传递的压力为:基本组合为180kPa,标准组合为165kP
根据《铁路路基设计规范》(TB10001—2005),对沿河铁路冲刷防护工程设
患者,男,50岁。全麻术后未清醒,出现鼾声,应考虑()A.痰液堵塞B.舌根后坠c.喉痉挛D.即将醒来E.熟睡中
女性生殖器结核的临床特点不包括A.月经失调B.下腹坠痛C.低热D.不孕E.腹泻、便秘交替
包括样品检验和药品标准复核的是A.抽查检验B.注册检验C.指定检验D.复验
建设工程符合城市规划要求的法律凭证是()。A:选址意见书B:建设用地规划许可证C:建筑工程施工许可证D:建设工程规划许可证
(用户名:16;账套:802;操作日期:2014年1月1日)在工资管理系统中新建工资类别“正式职工”,部门全选。(1)执行“文件——重新注册”命令,输入相关信息