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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
书海库
2020-05-20
16
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告.()罚款。A.中国证券业协会;3万元以下B.中国证券业协会;5万元以下C.中国证监会;3万元以下D.中国证监会;5万元以下
选项
答案
C
解析
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告.3万元以下罚款。
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