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  3. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证

书海库2020-05-20  46
问题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由()单处或并处警告.()罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下
选项
答案C
解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告.3万元以下罚款。
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