某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安

admin2020-12-24 61

问题某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。

选项 A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安排另一营业机构会计主管接替
B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C.对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计

答案B

解析不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。一般应当加以分离的不相容职务有：授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。B项，固定资产购建审批与固定资产购建采购属于不相容岗位，应加以分离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hcF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安

以下属于欺诈客户的是（）。A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B、基金从业人员对基金产品的

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（）。 Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理...

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A、《证券投资基金管理公司管理办法》B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》C、《公开募集证券投资

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A、1B、3C、6D、9

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5B、10C、15D、20

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A、证券公司B、保险公司C、基金管理公司D、商业银行

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A、在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

急性肾小球肾炎水肿发生的主要机制为 A．肾小球滤过率下降，水钠潴留 B．大量

一农民师傅诊断为急性有机磷农药中毒，该患者的临床表现均可诊断为重度中毒，除了

甲签发现金支票给乙，乙于到期日前丢失，遂立即通知付款银行停止支付，下列说法中哪些

不属于“七情”配伍关系的是

图示弹簧质量系统，置于光滑的斜面上，斜面的倾角a可以在0°~90°间改变，则随a

生产经营单位进行危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制策划时，应满足的要求有（

下列关于影响贷款价格的因素的说法，正确的有（　　）。A.当贷款供大于求时，银行贷款价格应该提高B.对银行职员的亲属可以给予适当低于一般贷款的价格C.借款人的

下列属于项目监理机构现场监理工作制度的是()。A.监理工作日志制度B.监理工作报告制度C.工程估算审核制度D.监理人员考勤制度

商业银行有效风险管理的基石是（）A.风险管理部门工作人员的尽职尽责B.强大的技术支持C.高级管理层的支持与承诺D.外部监督者的有效监督

以下关于保证期间债权债务转让的说法，错误的是（）。A.在合同约定的保证期间，债权人依法将主债权转让给第三人的，若未另行约定，保证人在原保证担保的范围内继续承

某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安

以下属于欺诈客户的是（）。A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B、基金从业人员对基金产品的

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（）。 Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理...

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A、《证券投资基金管理公司管理办法》B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》C、《公开募集证券投资

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A、1B、3C、6D、9

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5B、10C、15D、20

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A、证券公司B、保险公司C、基金管理公司D、商业银行

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A、在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

急性肾小球肾炎水肿发生的主要机制为 A．肾小球滤过率下降，水钠潴留 B．大量

一农民师傅诊断为急性有机磷农药中毒，该患者的临床表现均可诊断为重度中毒，除了

甲签发现金支票给乙，乙于到期日前丢失，遂立即通知付款银行停止支付，下列说法中哪些

不属于“七情”配伍关系的是

图示弹簧质量系统，置于光滑的斜面上，斜面的倾角a可以在0°~90°间改变，则随a

生产经营单位进行危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制策划时，应满足的要求有（

下列关于影响贷款价格的因素的说法，正确的有（ ）。A.当贷款供大于求时，银行贷款价格应该提高B.对银行职员的亲属可以给予适当低于一般贷款的价格C.借款人的

下列属于项目监理机构现场监理工作制度的是()。A.监理工作日志制度B.监理工作报告制度C.工程估算审核制度D.监理人员考勤制度

商业银行有效风险管理的基石是（）A.风险管理部门工作人员的尽职尽责B.强大的技术支持C.高级管理层的支持与承诺D.外部监督者的有效监督

以下关于保证期间债权债务转让的说法，错误的是（）。A.在合同约定的保证期间，债权人依法将主债权转让给第三人的，若未另行约定，保证人在原保证担保的范围内继续承

下列关于影响贷款价格的因素的说法，正确的有（　　）。A.当贷款供大于求时，银行贷款价格应该提高B.对银行职员的亲属可以给予适当低于一般贷款的价格C.借款人的