根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

admin2020-12-24 68

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iV70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是(　)。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

(　)取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

下列不属于风险调整后收益指标的是(　)。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

下列不属于系统性风险特点的是(　)。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，20...

投资政策说明书的内容不包括(　)。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障

(　)影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。A.5%B.10%C.15%D.30

巡视站用交流电源系统应注意备自投装置（）指示正确，无异常告警。

单室模型静脉注射某药，X0=60mg，若初始血药浓度为15μg／ml，其表观分布

在施工进度控制过程中，监理工程师的主要工作内容有（　　）。

同一感受器在刺激物的持续作用下感受性发生变化的现象是()。单选

某公司用长期资金来源满足非流动资产和部分永久性流动资产的需要，而用短期资金来源满

焦点法可以是发散式结构，也可以是（）。 A.构成联想结构B.目标结构C.焦

根据《物权法》的规定，下列有关建设用地使用权的说法，正确的是（　　）。A.建设用地使用权在设立上采取登记对抗主义B.在建设用地使用权上不能设定抵押权C.以划

滴丸制备的原理是A:微囊化B:微粉化C:包合技术D:形成脂质体E:固体分散技术

男性，18岁，高二学生。自幼活泼、开朗、聪明而有灵气，小学和初中时几乎每年都被评为“三好学生”，初中毕业后，以优异的成绩考入重点高中，高二时又被选上团支部...

求助者心理问题的关键点的内涵包括（）。 (A)它是引发心理问题的主要原因（B)它在心理问题演变中性质不变 (C)心理发展过程中各种质的飞跃（D)心理...

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

( )取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

下列不属于风险调整后收益指标的是( )。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

下列不属于系统性风险特点的是( )。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导

下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，20...

投资政策说明书的内容不包括( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障

( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。A.5%B.10%C.15%D.30

巡视站用交流电源系统应注意备自投装置（）指示正确，无异常告警。

单室模型静脉注射某药，X0=60mg，若初始血药浓度为15μg／ml，其表观分布

在施工进度控制过程中，监理工程师的主要工作内容有（ ）。

同一感受器在刺激物的持续作用下感受性发生变化的现象是()。单选

某公司用长期资金来源满足非流动资产和部分永久性流动资产的需要，而用短期资金来源满

焦点法可以是发散式结构，也可以是（）。 A.构成联想结构B.目标结构C.焦

根据《物权法》的规定，下列有关建设用地使用权的说法，正确的是（ ）。A.建设用地使用权在设立上采取登记对抗主义B.在建设用地使用权上不能设定抵押权C.以划

滴丸制备的原理是A:微囊化B:微粉化C:包合技术D:形成脂质体E:固体分散技术

男性，18岁，高二学生。自幼活泼、开朗、聪明而有灵气，小学和初中时几乎每年都被评为“三好学生”，初中毕业后，以优异的成绩考入重点高中，高二时又被选上团支部...

求助者心理问题的关键点的内涵包括（）。 (A)它是引发心理问题的主要原因（B)它在心理问题演变中性质不变 (C)心理发展过程中各种质的飞跃（D)心理...

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是(　)。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为

(　)取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

下列不属于风险调整后收益指标的是(　)。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

下列不属于系统性风险特点的是(　)。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

投资政策说明书的内容不包括(　)。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障

(　)影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。A.5%B.10%C.15%D.30

在施工进度控制过程中，监理工程师的主要工作内容有（　　）。

根据《物权法》的规定，下列有关建设用地使用权的说法，正确的是（　　）。A.建设用地使用权在设立上采取登记对抗主义B.在建设用地使用权上不能设定抵押权C.以划