根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

admin2020-12-24 44

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

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(　)取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

下列不属于风险调整后收益指标的是(　)。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

下列不属于系统性风险特点的是(　)。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，20...

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境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。A.5%B.10%C.15%D.30

下列说法中，错误的是（）。 A、地球环绕太阳运行一周为一年 B、天干地支

（199-201题共用备选答案） A．低血钠 B．房室传导减慢 C．高血钾

女性，20岁，14岁月经初潮，既往月经史正常。无性生活史，停经6个月来诊。询问病

下列属于审计人员应关注的财务报告舞弊信号的有：

根据《建设工程质量管理条例》，总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的法律责

慢性支气管炎急性发作期最重要的治疗措施是

角色扮演训练中提供的行为范例变成幼儿自己的信念与准则，一般发生在角色扮演的（

团结协作与相互激励公平竞争是矛盾的。（　　）

心理辅导的一般目标可归纳为{pz_填空}、寻求发展两个方面。

在考评量表中测量水平最高的量表是()A:等距量表B:名称量表C:比率量表D:等级量表

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