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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
昕玥
2019-12-17
36
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。 查看材料
选项
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某B.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
CD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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