2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红率期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

admin2020-12-24 55

问题 2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红率期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中，王某应受到的惩罚是（）。

选项 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案C

解析参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

纳税人对计划单列市国家税务局具体行政行为＋服的（　　）。 A.向闰家税务总局申

下列可确定为不完全可逆性气流受限的是 A．FEV1/FVC

对国家统计局派出的其他调查机构作出的行政处罚决定不服的，向国家统计局在该派出机构

人防工程中歌舞娱乐放映游艺场所，当布置在地下一层时，地下一层地面与室外出入口地坪

在心理层面上，中国人对自身的确认，有“身体发肤，受之父母，不敢毁伤，孝之始也”的

急性普通型病毒性肝炎，其坏死病变主要为（）。 A.点状坏死 B.桥接坏死

MgCl2、KCl和MgS04等物质的溶解度曲线如图l所示。下列说法正确的是()。 A.MgS04的溶解度始终随温度的升高而减小B.t1℃时，KCl和M

患者全身起皮疹3天，躯干潮红，四肢泛发丘疱疹，灼热，瘙痒剧烈，抓破渗水；伴心烦口渴，身热不扬，大便干，小便短赤；舌红，苔黄，脉滑数。其诊断A:湿疮B:瘾疹C

下列选项中，属于潘特考夫斯基法基本步骤的有()。A.将相邻施工过程流水节拍累加数列中的后者错后一位，相减后求得一个差数列B.对每一个施工过程在各施工段上的流

在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施包括用安全的能源代替不安全的能源、限制能量、防止能量蓄积等。下列属于用安全的能源代替不安全的能源的有（　　）。A

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