2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红率期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

admin2020-12-24 35

问题 2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红率期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中，王某应受到的惩罚是（）。

选项 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案C

解析参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。

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《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

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关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

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期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

客户下达的交易指令（　　），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司

假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的

编制省域城镇体系规划纲要的目的包括（）。

基本药物应满足的条件包括

根据《中华人民共和国合同法》，下列哪些情形之一，合同无效？（　　）

儿童，5岁，吃饭时常把饭碗打破，屡受家长斥责。一次吃饭时，其母发觉小孩眼睛发直，随即饭碗坠地，数秒后正常，最有可能的诊断是A.癫痫B.晕厥C.癔症D.精神

通常所说的备课要“三备”，除了钻研教材、设计教法之外，还包括()。A、研究学生B、设计作业C、设计评价D、指导学法

土和风元生成A.涩味B.甘味C.酸味D.苦味E.咸味

地表形态、高程、山脉水系、森林植被以及人工建筑物分布等的综合反映称为（　）。A:地理B:地貌C:地形D:地质

借款合同的必备条款不包括（　　）。A．贷款种类B．借款用途C．贷款利率D．保证方式

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