基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、制定合规审核核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

admin2020-12-24 34

问题基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).

选项 A、制定合规审核核机制
B、合规审核调查
C、合规审核后续完善
D、合规审核评价

答案C

解析基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hx70KKKQ

相关试题推荐

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取(　)。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度
.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.
某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...
下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D
基金资产承担的费用不包括(　)。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规
在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部
在我国的有限合伙制中，通常由（）担任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者
基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费用B、基金托管费用C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

随机试题

临床心血管治疗药物检测中,某药物浓度与靶器官中药物浓度相关性最大的生物样本是（）
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）的规定，国有资金投
由于世界各国对入境旅客所携物品、货币、烟酒的限量各不相同，领队在带团出境前应对目
2014年年末某省全年邮电业务总量完成（2010年不变价）825.6亿元，比上年
用于沟渠、管道施工测量及建筑物变形观测等，较精准的测量仪器有()。
白芍的功效为
固定桥修复后出现的症状中可以自行缓解和消失的是
路面基层的粒料可分为（　）。 A、嵌锁型 B、胶结型 C、松散型
在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内，除新建、扩建（）外，不得进行新建、扩
牙周病的始动因子是 A获得性膜B食物残渣C牙菌斑D白垢E牙石

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、 制定合规审核核机制 B、 合规审核调查 C、 合规审核后续完善 D、 合规审核评价

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D

基金资产承担的费用不包括( )。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规

在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

在我国的有限合伙制中，通常由（）担任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者

基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费用B、基金托管费用C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

临床心血管治疗药物检测中,某药物浓度与靶器官中药物浓度相关性最大的生物样本是（）

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）的规定，国有资金投

由于世界各国对入境旅客所携物品、货币、烟酒的限量各不相同，领队在带团出境前应对目

2014年年末某省全年邮电业务总量完成（2010年不变价）825.6亿元，比上年

用于沟渠、管道施工测量及建筑物变形观测等，较精准的测量仪器有()。

白芍的功效为

固定桥修复后出现的症状中可以自行缓解和消失的是

路面基层的粒料可分为（ ）。 A、嵌锁型 B、胶结型 C、松散型

在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内，除新建、扩建（）外，不得进行新建、扩

牙周病的始动因子是 A获得性膜B食物残渣C牙菌斑D白垢E牙石

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、制定合规审核核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取(　)。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D

基金资产承担的费用不包括(　)。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规

在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

路面基层的粒料可分为（　）。 A、嵌锁型 B、胶结型 C、松散型