基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、制定合规审核核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

admin2020-12-24 46

问题基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).

选项 A、制定合规审核核机制
B、合规审核调查
C、合规审核后续完善
D、合规审核评价

答案C

解析基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hx70KKKQ

相关试题推荐

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取(　)。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度
.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.
某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...
下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D
基金资产承担的费用不包括(　)。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规
在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部
在我国的有限合伙制中，通常由（）担任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者
基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费用B、基金托管费用C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

随机试题

甲状腺相关激素的自身抗体分析中，主要作为停药指标的应为 A．T3、T4 B．
企业内在条件包括()。
青紫多均匀分布于全身皮肤、黏膜，皮肤常温暖，最可能属于
下列对《食物成分表2002》中食物编码规则叙述正确的有（　　）。
下列属于非法人的其他组织的是（　　）。A.某市国有资产管理委员会B.某农村合作银行C.某网络公司D.中国商业银行大连分公司
光纤的连接件有（）。A.光圈B.光信息端口C.光缆配线架D.透镜E.棱镜
患者，男性，38岁。因呼吸道感染伴咳嗽、发热到医院就诊。医嘱给予青霉素80万U肌内注射，每日2次。皮试后5分钟，患者出现胸闷、气急伴濒危感，面色苍白、...
淡豆豉除具有解表功效外，还有的功效是A.祛风止痛B.透疹止痒C.除烦D.利水消肿E.升举阳气
软土地区路堤施工中，填筑速率应以()控制为主，超过标准应立即停止填筑。A.水平位移B.含水量C.地表沉降量D.地表隆起量
某钢厂每年需要消耗钢材5000000吨，每吨钢材的价格为2000元，每吨钢材的年保管费率为1％，单次订货成本为5000元。假设钢材的价格不因采购数量的不同...

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、 制定合规审核核机制 B、 合规审核调查 C、 合规审核后续完善 D、 合规审核评价

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D

基金资产承担的费用不包括( )。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规

在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

在我国的有限合伙制中，通常由（）担任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者

基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费用B、基金托管费用C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

甲状腺相关激素的自身抗体分析中，主要作为停药指标的应为 A．T3、T4 B．

企业内在条件包括()。

青紫多均匀分布于全身皮肤、黏膜，皮肤常温暖，最可能属于

下列对《食物成分表2002》中食物编码规则叙述正确的有（ ）。

下列属于非法人的其他组织的是（ ）。A.某市国有资产管理委员会B.某农村合作银行C.某网络公司D.中国商业银行大连分公司

光纤的连接件有（）。A.光圈B.光信息端口C.光缆配线架D.透镜E.棱镜

患者，男性，38岁。因呼吸道感染伴咳嗽、发热到医院就诊。医嘱给予青霉素80万U肌内注射，每日2次。 皮试后5分钟，患者出现胸闷、气急伴濒危感，面色苍白、...

淡豆豉除具有解表功效外，还有的功效是A.祛风止痛B.透疹止痒C.除烦D.利水消肿E.升举阳气

软土地区路堤施工中，填筑速率应以()控制为主，超过标准应立即停止填筑。A.水平位移B.含水量C.地表沉降量D.地表隆起量

某钢厂每年需要消耗钢材5000000吨，每吨钢材的价格为2000元，每吨钢材的年保管费率为1％，单次订货成本为5000元。假设钢材的价格不因采购数量的不同...

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A、制定合规审核核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取(　)。A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度

.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到(　)%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是(　)。A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D

基金资产承担的费用不包括(　)。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规

在基金管理公司，(　)负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部

下列对《食物成分表2002》中食物编码规则叙述正确的有（　　）。

下列属于非法人的其他组织的是（　　）。A.某市国有资产管理委员会B.某农村合作银行C.某网络公司D.中国商业银行大连分公司

患者，男性，38岁。因呼吸道感染伴咳嗽、发热到医院就诊。医嘱给予青霉素80万U肌内注射，每日2次。皮试后5分钟，患者出现胸闷、气急伴濒危感，面色苍白、...