首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
Freeti
2019-12-17
21
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户( )。 Ⅰ.身份 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.财产与收入状况 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i39lKKKQ
相关试题推荐
规定对外提供属于国家秘密的测绘成果的审批程序的部门是()。
验收工作程序不包括()。
投资规划的步骤应该是()。 ①让客户认识自己的风险承受能力
为了制定合理的现金预算,银行理财从业人员需预测客户的收入,若客户是一位市场销售人
证券投资组合管理的基本步骤是()。
针对不同风险与收益的投资产品和客户的风险偏好,证券投资人员可以选择最适合的证券投
证券投资组合产品选择的基本步骤包括()。 Ⅰ.调查了解客户 Ⅱ.
在单一客户限额管理中,客户所有者权益为2亿元,杠杆系数为0.8,则该客户最高债务
风险预警的程序是()。
下列关于客户评级与债项评级的说法错误的是()。
随机试题
颅内高压的三大症状是 A.头晕、头痛、呕吐 B.头痛、呕吐、视盘水肿 C.
下列各项中,不属于资源税征税范围的是()。 A.与原油同时开采的天然气
作业场所存在职业危害的用人单位必须对从业人员进行职业健康监护。其中,职业健康检査
相对于需求拉动型创新模式,技术推动型创新模式的特征是()
35岁孕妇,GP+,36周孕,双胎,半月前开始自觉头晕、乏力、心悸及食欲减退。查
不属于山楂的有效成分的是
牙周基础治疗的目的在于
2010年11月在广州成功举行了第16届亚运会。本届亚运会尝试采取的筹办模式是()。A.市场开发B.非政府组织投资C.公共投资D.多元化合作开发
反式作用因子的确切定义是指A.调控任意基因转录的某一基因编码蛋白质B.调控另一基因转录的某一基因编码蛋白质C.具有转录调节功能的各种蛋白质因子D.具有翻译
2007年建成的生活垃圾填埋场,其渗滤液排放符合要求的有()。A:2011年7月1日起必须自行处理并达标排放B:2011年7月1日起应预处理达到一定要求后送往