首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
Freeti
2019-12-17
26
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户( )。 Ⅰ.身份 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.财产与收入状况 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i39lKKKQ
相关试题推荐
规定对外提供属于国家秘密的测绘成果的审批程序的部门是()。
验收工作程序不包括()。
投资规划的步骤应该是()。 ①让客户认识自己的风险承受能力
为了制定合理的现金预算,银行理财从业人员需预测客户的收入,若客户是一位市场销售人
证券投资组合管理的基本步骤是()。
针对不同风险与收益的投资产品和客户的风险偏好,证券投资人员可以选择最适合的证券投
证券投资组合产品选择的基本步骤包括()。 Ⅰ.调查了解客户 Ⅱ.
在单一客户限额管理中,客户所有者权益为2亿元,杠杆系数为0.8,则该客户最高债务
风险预警的程序是()。
下列关于客户评级与债项评级的说法错误的是()。
随机试题
依据《消防法》的规定,下列单位中,应当建立单位专职消防员,承担本单位的火灾扑救工
国债的调节作用不包括()。 A.调节国民收入的使用结构 B.调节产业及区域结
在城市用地自然条件评价中,属于工程地质条件的有( )。 A、地基承载力 B
治疗真性红细胞增多症常用放射性核素为 A.131I B.32P C.89S
(一)资料 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,第四季度发生的
患者男性,49岁,腰部隐痛10年,头晕、头痛伴肉眼血尿6天,查体:血压170/1
阅读案例,并回答问题。 下面是某同学对课后习题的解答过程: 如图所示,正
下列风险中属于我国海上运输保险普通附加险的是()。 A.罢工险B.舱面险
(2007年真题)全国人民代表大会代表提出议案的条件是( )A.必须符合法定提案人数B.提出的议案必须是合理的C.必须依照法定的程序提出D.必须事先征得
( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东