期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措...

admin2020-12-24 41

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措施的情形。

选项 A、3,1
B、3,2
C、2,1
D、2,2

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i498KKKQ

相关试题推荐

高价买进的战略若要成功必须具备的条件（）。 Ⅰ.具有良好的展望股类 Ⅱ.行情看涨 Ⅲ.行情看跌 Ⅳ.选择公司业绩良好的股类A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A、国债B、地方政府债券C、公司债券D、金融债券
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。A、中国证监会B、国务院
（）是反映公司本期(年度或中期)内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、所有者权益变动表
关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A、预期利率下降时,增加投资组合的持续期B、预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C、预期利率下降
下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A、流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B、流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流
公司分析的主要内容不包括（）。A、基本分析B、财务分析C、重大事项分析D、前景分析
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（）， Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ...
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 ...

随机试题

关于证券交易所，以下说法错误的是（　）。 A、证券交易所设专门委员会，负责日常
应用强心苷期间或停用后7日内不宜使用的药物是
预应力钢丝分为光面钢丝、刻痕钢丝和()。
根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，特种作业人员必须按照国家有关规定经过专门
固定在建筑物上的节日彩灯应符合的规定有()。
鉴别A群链球菌与非A群链球菌的试验是
香豆素苷类化合物的提取分离可用 A.升华法 B.系统溶剂法 C.重结晶法
腹腔空腔脏器损伤的主要临床表现是 A腹内出血B腹膜炎C胃肠道症状D全身感染表现E休克
关于钢筋加工的说法，正确的是（　）。A、不得采用冷拉调直B、不得采用喷砂除锈C、不得反复弯折D、不得采用手动液压切断下料
投资者实际投入的金额超过投资者在企业注册资本中所占份额的部分，应记入______账户。A.实收资本B.股本C.资本公积D.盈余公积

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措...

高价买进的战略若要成功必须具备的条件（）。 Ⅰ.具有良好的展望股类 Ⅱ.行情看涨 Ⅲ.行情看跌 Ⅳ.选择公司业绩良好的股类A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A、国债B、地方政府债券C、公司债券D、金融债券

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。A、中国证监会B、国务院

（）是反映公司本期(年度或中期)内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、所有者权益变动表

关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A、预期利率下降时,增加投资组合的持续期B、预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C、预期利率下降

下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A、流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B、流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流

公司分析的主要内容不包括（）。A、基本分析B、财务分析C、重大事项分析D、前景分析

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（）， Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ...

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 ...

关于证券交易所，以下说法错误的是（ ）。 A、证券交易所设专门委员会，负责日常

应用强心苷期间或停用后7日内不宜使用的药物是

预应力钢丝分为光面钢丝、刻痕钢丝和()。

根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，特种作业人员必须按照国家有关规定经过专门

固定在建筑物上的节日彩灯应符合的规定有()。

鉴别A群链球菌与非A群链球菌的试验是

香豆素苷类化合物的提取分离可用 A.升华法 B.系统溶剂法 C.重结晶法

腹腔空腔脏器损伤的主要临床表现是 A腹内出血B腹膜炎C胃肠道症状D全身感染表现E休克

关于钢筋加工的说法，正确的是（ ）。A、不得采用冷拉调直B、不得采用喷砂除锈C、不得反复弯折D、不得采用手动液压切断下料

投资者实际投入的金额超过投资者在企业注册资本中所占份额的部分，应记入______账户。A.实收资本B.股本C.资本公积D.盈余公积

关于证券交易所，以下说法错误的是（　）。 A、证券交易所设专门委员会，负责日常

关于钢筋加工的说法，正确的是（　）。A、不得采用冷拉调直B、不得采用喷砂除锈C、不得反复弯折D、不得采用手动液压切断下料