首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
Loveyou
2019-12-17
62
问题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
选项
A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、有偿使用客户的交易结算资金C、将自营账户借给他人使用D、接受客户的全权委托
答案
BCD
解析
【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第142条的规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。可见法律上是允许证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。故不选A。根据《证券法》第139条的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。故B项说法是被禁止的。根据《证券法》第137条的规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。故C项说法是被禁止的。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故D项说法是被禁止的。故本题的正确答案应当是BCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iAWfKKKQ
相关试题推荐
从性质上讲,施工企业的投标行为属于()。
投标人根据招标文件在约定期限内向招标人提交投标文件的行为,称为()。
按照《招标投标法》的规定,下列行为属于要约的是()。
下列行为中,属于要约的是()。
整个货物生产过程经历过的管理行为工作方式有()。
在招标采购项目转移的方法中,转移违规行为风险、保证招标人招标活动成功进行的有效方
由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险属于()。
招标采购项目信息管理作用中规范管理行为的表述,不正确的是()。
根据《反垄断法》,经营者滥用市场支配地位的行为包括()。
根据我国《行政复议法》的规定,行政复议期间具体行政行为不停止执行,但是有()情形
随机试题
(50-52题共用备选答案) A.全面的智能减退 B.幻觉妄想 C.近事遗
骨样骨痂出现在骨折愈合的哪阶段 A.肉芽组织修复期 B.骨痂形成期 C.骨
某地妇女冬季喜围坐在煤炭炉旁做家务,致使其中部分中老年妇女经常出现鼻咽部、眼睛等
下列哪项不是城市综合交通规划的基本原则?()
下列有关工程质量责任体系,描述正确的有( )。
“游客为本”的含义是指导游人员的工作要以游客的( )为出发点和落脚点。A.期望B.健康C.追求D.利益
与精子产生无关的因素是A双侧隐睾引起曲细精管萎缩B慢性中毒(吸烟、酗酒)C过度精神紧张D幼年腮腺炎并发睾丸炎E输精管结核
Molish反应的试剂组成是A.a-萘酚-浓硫酸B.酚-硫酸C.萘-浓硫酸D.a-萘酚-硝酸E.苯酚—浓硫酸
下列关于招标代理机构的说法正确的是( )。 A.招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织 B.招标人必须委托招标代理机构编制招
企业战略分若干层次,一般由()组成。A.企业总体战略B.企业业务战略C.企业发展战略D.企业职能战略E.企业产品战略