首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
Loveyou
2019-12-17
35
问题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
选项
A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、有偿使用客户的交易结算资金C、将自营账户借给他人使用D、接受客户的全权委托
答案
BCD
解析
【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第142条的规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。可见法律上是允许证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。故不选A。根据《证券法》第139条的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。故B项说法是被禁止的。根据《证券法》第137条的规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。故C项说法是被禁止的。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故D项说法是被禁止的。故本题的正确答案应当是BCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iAWfKKKQ
相关试题推荐
从性质上讲,施工企业的投标行为属于()。
投标人根据招标文件在约定期限内向招标人提交投标文件的行为,称为()。
按照《招标投标法》的规定,下列行为属于要约的是()。
下列行为中,属于要约的是()。
整个货物生产过程经历过的管理行为工作方式有()。
在招标采购项目转移的方法中,转移违规行为风险、保证招标人招标活动成功进行的有效方
由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险属于()。
招标采购项目信息管理作用中规范管理行为的表述,不正确的是()。
根据《反垄断法》,经营者滥用市场支配地位的行为包括()。
根据我国《行政复议法》的规定,行政复议期间具体行政行为不停止执行,但是有()情形
随机试题
大体上来说,教育投资工具可以分为()教育规划工具和()教育规划工具。 A.
根据物业服务合同约定,应当由()承担的住宅共用部位、共用设施设备的维修和养护费
建设工程项目进度控制的技术措施是()。
期货公司(),应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
调配塑料时,为了防止牙托水挥发,必须在玻璃杯上加盖,选用下列哪一种最好()A.蜡片B.纸板C.玻璃板D.用手直接捂住E.塑料板
HXD1型电力机车全车带储能制动装置的制动器有()个。A.2B.4C.6D.8
不符合小儿生长发育的一般规律的是A.由上到下B.由远到近C.由粗到细D.由低级到高级E.由简单到复杂
“薄片”的厚度检查,要求不得超过标准厚度A:1mmB:2mmC:4mmD:5mmE:10mm以上
葡萄糖注射液属于注射剂的类型是A:注射用无菌粉末B:溶胶型注射剂C:混悬型注射剂D:乳剂型注射剂E:溶液型注射剂
现代信用风险管理的基础和关键环节是()。A.信用风险报告B.信用风险控制C.信用风险缓释D.信用风险计量