首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于(
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于(
题库总管
2019-12-17
63
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项: (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。 (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。 (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。 (4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。 (5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iNslKKKQ
相关试题推荐
某公司2014年末经营长期资产净值1000万元,经营长期负债1()0万元,201
某企业拟进行一项固定资产投资项目决策,有四个方案可供选择,设定的折现率为10%。
E公司只产销一种甲产品,甲产品只消耗乙材料。2014年第四季度按定期预算法编制2
东方公司是一个高成长的公司,没有优先股。该公司目前发行在外的普通股为780万股,
B公司上年销售收入5000万元,净利润400万元,利息费用200万元,支付股利1
A公司年销售额为90000万元,变动成本率为60%,全部固定成本和费用为1800
在其他因素不变的情况下,下列关于影响期权价值因素的表述中,不正确的有()。
甲公司发行面值为1000元的10年期债券,债券票面利率为8%,半年付息一次,发行
C公司目前的资本来源包括每股面值1元的普通股800万股和平均利率为10%的300
A公司是电脑经销商,预计今年需求量为3600台,平均购进单价为1500元,平均每
随机试题
易燃液体,其闭杯试验闪点()
“大包干、大包干,直来直去不拐弯,交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的。”这一
铁素体—奥氏体型不锈钢和奥氏体型不锈钢相比具有的特点有()
下列关于货物生产的质量标准的说法正确的有()。
氨甲苯酸的作用机制是
口头医嘱的正确处理方式是A.抢救完毕,应在6h内请医师补写医嘱B.任何情况均执行口头医嘱C.对错误的口头医嘱不可有疑议D.任何时候只执行书面医嘱E.抢救
人民群众在打击违法犯罪行为方面富有创造性和实践性;人民群众是有关犯罪和社会治安问题信息最广泛、最直接、最敏感的来源;人民群众是对解决治安问题施加影响最普遍...
药物姜炙时,一般每100kg药物,用生姜A:1kgB:5kgC:10kgD:15kgE:20kg
金瓷冠不透明瓷厚度一般为A.0.1mmB.0.2mmC.0.3mmD.0.5mmE.1.0mm
下列各项属于汇总记账凭证会计核算程序特点的是()。A.根据原始凭证编制汇总原始凭证B.根据记账凭证定期编制汇总记账凭证C.根据记账凭证定期编制科目汇总表