首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券
书海库
2019-12-17
30
问题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
选项
A.3B.5C.10D.30
答案
A
解析
本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以3万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iUwEKKKQ
相关试题推荐
在使用审计抽样实施控制测试时,下列情形中,注册会计师不能另外选取替代样本的是(
被审计单位在基准日前对存在缺陷的内部控制进行了整改,下列相关说法中,正确的是(
下列与侵占资产导致的错报相关的舞弊风险因素中,与实施舞弊的动机或压力相关的是(
甲公司是集生态养殖、肉食品加工为一体的企业。ABC会计师事务所负责审计甲公司20
下列属于控制环境要素的有()。
下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的表述中,不恰当的是()。
下列有关注册会计师使用审计抽样实施控制测试的说法中,错误的是( )。
下列有关控制测试的性质的说法中,错误的是()。
对控制的监督涉及及时评估控制的有效性并采取必要的补救措施,下列不属于对控制进行监
下列有关控制环境对评估财务报表层次重大错报风险的影响的说法中,错误的是( )。
随机试题
中医养生整体观的出发点是() A.平衡协调 B.保持生命活动的动静互涵 C
出版物的精神产品属性与物质产品属性是( )的关系。 A、相互依存 B、相互
属于银行市场定位的内容是()。
()是指智力显著低于一般人水平,并伴有适应行为的障碍。此类残疾是由于神经系统结构
在水闸的组成中,下列属于上游连接段的是()。
根茎薄壁组织中有间隙腺毛的药材是
药材表面紫红色或红褐色,有致密的纹理,质硬,有油性的是A.沉香B.大血藤C.降香D.苏木E.通草
肱骨外科颈骨折的部位是A.肱骨大、小结节交界处B.肱骨大、小结节移行为肱骨干的交界处C.肱骨头周围的环形沟D.肱骨头与肱骨干的交界处E.脓骨上端干骺端处
合同工程完工验收应具备的条件有()。A.合同范围内的工程项目已按合同约定完成B.工程已按规定进行了有关验收C.观测仪器和设备已测得初始值及施工各项观测值
下列保证金中,属于可以依法依规设立的保证金有( )。A.投标保证金B.农民工工资保证金C.安全事故保证金D.绿色环保保证金E.履约保证金