首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
Loveyou
2019-12-17
62
问题
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
选项
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
AB
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iWPsKKKQ
相关试题推荐
下列利率可以作为无风险报酬率参考的是()。
债券评估的风险报酬率高低与(有关。
甲公司委托评估机构评估某产品生产线,评估基准日为2017年12月31日,该产品生
某公司2017年1月l日收到当地政府补偿该公司因研发环保产品而支出的相关费用为1
某公司拟进行股权转让,需对其股东全部权益价值进行评估。采用资产基础法评估时,其长
某公司于2017年1月1日从银行借入一笔2000万元的短期借款,期限为10个月,
2011年1月1日,开元公司接到市政府通知,向其提供一台不需要安装的设备,以鼓励
利华公司于2016年1月1日从银行借入一笔短期借款,共计2000万元,期限9个月
运用勘察成本效用法评估矿业权价值时,实物工作量的确定必须是有关、有效的勘察工作量
折现现金流量风险系数调整法是矿业权的评估方法之一,其基本思路是采用矿产开发地质风
随机试题
(92-97题共用备选答案) A.血C3低 B.抗核抗体(ANA)阳性 C
在基金利润来源中,以下属于利息收入的是( )。 A、公允价值变动损益? B、
下列选项中不符合伦理基本原则中的公平原则要求的是 A、平等的对待患者 B、
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。(
近亲结婚对后代的影响是()。A.遗传病连代传递B.产生交叉遗传C.增加隐性遗传病的发病率D.出现返祖现象
下面哪个是效应评价的内容( )A.人群健康需求评估B.生活满意度评估C.行为影响因素的变化的评估D.传播媒体评估E.传播材料的预试验
物流中心规划设计的主要内容包括()A:选址和功能定位B:规模的确定C:内部交通组织D:运量的控制E:平面设计与空间设计
Whenshewasinvitedtotheparty,shereadilyaccepted.A:willinglyB:suddenlyC:
下列关于个人汽车贷款运行模式的说法,正确的有()。A.目前,个人汽车贷款最主要的运行模式包括“间客式”与“直客式”两种B.“直客式”运行模式在目前个人汽车贷
关于个人住房贷款质押担保,不正确的说法是( )。A.质押物可以是国库券、国家重点建设债券、金融债券、企业债券等B.贷款额度最高不超过质押权利凭证票面价值的