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财务会计
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )
恬恬
2019-12-17
33
问题
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )。Ⅰ.变更募集资金Ⅱ.发生关联交易Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ.发生违法违规行为Ⅴ.发生较大规模的交易
选项
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、ⅤE:Ⅴ
答案
A
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十一条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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