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财务会计
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利
Loveyou
2019-12-17
76
问题
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
选项
A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度
答案
D
解析
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
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