首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
tikufree
2019-12-17
43
问题
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
合规管理相关部门的合规责任;督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iamEKKKQ
相关试题推荐
根据我国相关规定,下列工程中需要编制工程建设监理实施细则的是()。
(2018年)甲公司的经营处于盈亏临界点,下列表述正确的是( )。
(2018年)甲公司只生产销售一种产品,变动成本率为30%,盈亏临界点作业率为4
(2018年)甲公司是一家制造业上市公司,生产A、B、C三种产品,最近几年,市场
(2018年)甲公司生产销售乙、丙、丁三种产品,固定成本5万元,除乙产品外,其余
被审计单位的下列行为中,属于财务报告舞弊的有:
审计人员发现被审计单位多笔销售业务的记账日期为2016年12月末,但相关销货发票
下列各项中,属于审计机关受政府委托向人大常委会提出的审计工作报告主要内容的有:
下列有关内部审计的报告的表述中,错误的是()。
审计人员对被审计单位的内部控制进行初步调查后,应当实施控制测试的情形有:
随机试题
井筒砌壁模板中,采用液压动力脱模的是()。 A.木模板 B.预制混凝土模板
复式记账法是对发生的每一项经济业务,在相互联系的两个账户中进行等额记录的记账方法
(93-94题共用备选答案) A.气消 B.气缓 C.气下 D.气上
使用个人汽车贷款所购的汽车为商用车时,贷款额度不得超过所购汽车价格的()
下列选项不正确的说法是()。
我国在1980年开展了小区试点等工作,居住区理论得到大量实践,对居住区规划建设质
(2014年)某施工放样工作总误差由控制点误差和放样作业误差两部分构成。按
做市商可以分为()。
上述研究所确定的观察单位是( ) A.该县的农村居民个体 B.该县的自然村
女性,30岁,主因流涕、咽痛、咳嗽、发热10天,昏迷2小时入急诊,患者既往有Addison病史,查体:心率114次/分,律齐,呼吸23次/分,血压75/5...