首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。[2015年12月真题] A
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。[2015年12月真题] A
Loveyou
2020-05-20
40
问题
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。[2015年12月真题] A. 成熟性 B. 协调性 C. 独立性 D. 客观性
选项
答案
A
解析
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ifEpKKKQ
相关试题推荐
市场准入应遵循的原则不包括()。 A.效益 B.公开 C.便民
监管机构对商业银行现场检查的重点不包括()。[2012年10月真题] A.市
银行监管与外部审计各有侧重,通常情况下,银行监管侧重于()。[2016年5月真题
监管部门监督检查与()共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。[2016年
商业银行实质性风险评估的总体要求是()。 A.商业银行应当有效评估和管理各类
商业银行制定资本规划需要考虑的因素有()。[2014年6月真题] A.风险评
根据《商业银行资本管理办法(试行)》的规定,商业银行在资本规划中,应优先考虑补充
下列关于商业银行内部资本充足评估报告的表述,错误的是()。[2016年5月真题]
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,下列关于商业银行第二支柱建设的描述,最不恰
下列关于商业银行资本规划的表述,错误的是()。[2016年11月真题] A.
随机试题
一般汇率风险分为( )。
癫痫
保险合同终止,多数是因为( )。 A.期限届满自然终止 B.合同解除
伸直型肱骨髁上骨折的断端最常见的移位方向是 A远折端向后移位 B近折端向
商业银行为了保障稳健经营,防范因“垒大户”而引发经营风险,通常把()控制在一定限度以内。A.单一集团客户授信集中度B.存贷比率C.单一最大客户贷款比率D
19世纪法国文学家福楼拜说世界上没有两粒相同的砂子,没有两只相同的苍蝇,没有两双相同的手掌,没有两个相同的鼻子。”这句话表明A.世界上的任何事物都是有矛盾的B
炎性急腹症疼痛的特点是A:腹痛突然发生或加重,呈持续性剧痛B:起病缓慢,腹痛由轻至重,呈持续性C:腹痛较轻,呈持续性D:起病急,呈持续性阵发性加重E:起
肾脏在维持体内酸碱平衡中的主要活动是A:肾小球对血浆的滤过作用B:肾小管和集合管对Na+、Cl-和水的重吸收C:肾小管和集合管对Na+的重吸收和对K+的分泌
孕妇服药后不一定会影响到胎儿主要是因为存在A、胎盘屏障?B、血脑屏障?C、体液屏障?D、心肺屏障?E、脑膜屏障?
(2018年)与其他工程总承包方式相比较,交钥匙总承包的优越性有()。A.有利于满足业主的特殊要求B.有利于降低总包商承担的风险C.有利于调动总包商的积极