2. 金融经济
  3. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员

admin2020-12-24  74
问题 下列选项中，说法正确的是（ ）。
选项 A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
答案B
解析根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门 派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在 符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下，出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iineKKKQ
相关试题推荐
随机试题