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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括( )。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括( )。
题库总管
2020-05-20
63
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金合同 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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