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财务会计
下列情形中,商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的,应按照有关规定承担责任的有
下列情形中,商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的,应按照有关规定承担责任的有
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2019-12-17
27
问题
下列情形中,商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的,应按照有关规定承担责任的有()。
选项
A.商业银行未保存客户评估资料,不能证明理财计划是符合客户利益原则的B.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的C.商业银行未保存客户评估资料,不能证明产品销售是符合客户利益原则的D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的E.银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的
答案
ABCDE
解析
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任:(1)商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。(2)商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的。(3)不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
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