按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。 ①建...

admin2020-12-24 37

问题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

答案C

解析本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/j5neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。 ①建...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

治疗积证气滞血阻型首选方剂是 A．失笑散 B．逍遥散 C．柴胡疏肝散合失笑

现代城市规划是在解决工业城市所面临问题的基础上，综合了各类（）后逐步形成的。

在露天环境下，施工工地用杉木杆作梁底模立柱，杉木杆的小头直径d=160mm，未经

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。

对于臀位产、急产出生的新生儿应防止其发生

大地测量数据按照数据不同阶段分为()。

根据《刑事诉讼法》的规定，下列哪一选项是错误的？ A.公安机关、人民检察院或者

某县为了鼓励当地国有啤酒厂增创税收，县长与啤酒厂厂长签订合同约定：2008年如果

关于电击伤的叙述哪项不正确A．高频交流电危害性较低频交流电为大B．交流电的危害性较直流电为大C．电流引起肌肉强烈收缩D．电击伤引起心室颤动E．电击伤累及

被称为“教育心理学之父”的学者是（） A.皮亚杰B.桑代克C.布鲁纳D.维果斯基