首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量
admin
2020-12-24
25
问题
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。
选项
A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量
答案
D
解析
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jBF0KKKQ
相关试题推荐
基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
下列各项说法中,错误的是()。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩,但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述
下列不属于基金经理任职条件的是()。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格C、具有3年以上证券投资管理经历D、最近3年没有受到证券、银
投资决策业务控制的内容不包括()。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金
商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、中国基金业协会C、中国证券业协会D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机
开放式基金所特有的风险是()。A、合规风险B、巨额赎回风险C、技术风险D、基金自身的管理风险
价值型股票基金与成长型股票基金相比()。A、投资风险一样B、投资风险高低无法比较C、投资风险相对较低D、投资风险相对较高
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品。A、收益B、风险C、资金限制D、信用
随机试题
按照加德纳的多元智力理论,在下列选项中,主要具备自然观察智力的人员有( )。
缺牙区情况的内容不包括 A.缺牙区间隙大小 B.牙槽嵴情况 C.拔牙创愈合
标志线每线段纵向允许偏差为( )。A.±20mmB.±40mmC.±50mmD.±60mm
某上市公司董事会共5人,分别为甲、乙、丙、丁、戊,现审议一项议案,该议案为向甲和乙共同投资的一家公司出资,则该议案应提交股东大会审议。( )
通常来讲,汇率制度主要包括(). Ⅰ.自由浮动汇率制度 Ⅱ.有管理的浮动汇率制度 Ⅲ.目标区间管理 Ⅳ.固定汇率制度A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
下列各项,不属于同名经配穴的是A:耳鸣取中渚、足临泣B:牙痛取合谷、内庭C:便秘取天枢、曲池D:失眠取神门、三阴交E:头痛取外关、阳陵泉
混悬液型药剂可采用的制备方法是A:润湿法B:乳化法C:助悬法D:分散法E:溶解法
男性,27岁,心悸气短,胸闷胸痛晕厥。查体:胸骨左缘3肋间3/6,收缩期杂音,超声:室间隔:左室后壁为1:5:1。SAM(+)。 超声心动图SAM征指的是A.
某工程施工过程中,由于建筑材料的检验不严密而引发质量事故,如按质量事故产生的原因划分,该质量事故是由( )原因引发的。A.技术B.社会C.管理D.
下列金融工具中,属于衍生金融工具的是()。A.货币互换B.股票期权C.银行汇票D.利率期货E.货币期货