首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依
书海库
2019-12-17
37
问题
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
选项
A.《民法通则》 B.银监会颁布的相关通知 C.《银行业监督管理法》 D.《商业银行法》
答案
C
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施.造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jFk9KKKQ
相关试题推荐
商业银行创造派生存款的条件有()
下列属于商业银行负债业务创新的项目是()。
一国为了扩大本国大型机器设备或成套设备出口,指定商业银行或进出口银行向外国进口商
危机管理策划:是指为防止爆发危机或者危机发生后为减少、消除危机带来的风险与损失,
经济优势往往造就文化强势,文化强势则借助经济优势向经济相对落后的地区辐射,这是文
经济增长率,代表的发展速度是相对数,不等于经济发展,不同地方GDP增长1%,基数
农行私人银行的服务宗旨是___,
我国中央银行的发行基金是指()。
政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否()。
1988年《巴塞尔报告》要求,自1992年底起,所有签约国从事国际业务的银行,其
随机试题
下列有关龋病药物疗法的叙述中,不正确的是 A、氟化物对软组织无腐蚀性 B、
十滴水的注意事项有 A、孕妇禁用 B、驾驶员慎用 C、高空作业者慎用
施工单位采用了不合适的施工方法造成了质量事故,该事故发生的原因属于()。
支气管哮喘诊断的最主要依据是:
关于石灰技术性质的说法,正确的有()。
幼儿教育所特有的一条原则是() A、独立自主性原则B、发展适宜性原则C、
下列药物中,不属于免疫抑制药的是 A.别嘌醇B.环孢素C.酶酚酸酯D.硫
在下列各项中,最能反映医患关系性质的是医务人员与患者之间的 A.信托关系
被称为“阴中之阳”的脏是A.心B.肝C.脾D.肺E.肾
住房租赁合同期限内,下列出租人的行为合理的有()。A.有权随时解除合同B.由于物价增长,出租人提高租金C.不得随意克扣押金D.承租人延迟交付押金,出租