柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

admin2020-12-24 65

问题柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析柜台市场内控制制度建设的内容：①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jJneKKKQ

相关试题推荐

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管
在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、难以判断B、不变C、下跌D、上涨
1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A、流动性强B、交易安全C、灵活性高D、收益性高
某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。A、聚敛功能B、财富再分配功能C、间接调节功能D、风险再分配功能
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
在连续交易中，意味着（）。A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

随机试题

产品库存文件，包括了主产品和其所有的零部件的库存量、已订未到量和已分配但还没有提
婴儿既寻求与母亲接触，又反抗母亲的安抚，表现出矛盾态度，这属于（）依恋。 A
患者昏迷，为患者插胃管。鼻饲两次间隔应该
证券公司向客户融资融券可以使用（）。 Ⅰ.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资
董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A、财政权B、人事权C、控制权D、投资权
不管商业银行内部对贷款品种、称谓如何划分，只要用于固定资产投资的，皆纳入()范畴。A.“流动资金贷款”B.“银团贷款”C.“财产贷款”D.“固定资产贷款
肾癌的早期症状是A:无痛性血尿B:腰部疼痛C:腰部包块D:蛋白尿E:全身水肿
呆小症的发生是由于（　　）A.食物中缺碘B.先天性甲状腺功能不足C.长期大量服用糖皮质激素D.甲状腺手术误切除甲状旁腺E.幼年时腺垂体肿瘤
某长距离运输服务项目，货物重量轻、体积小，要求在最短时间内安全运抵目的地，宜采用的运输方式是()运输。[2011年真题]A:铁路B:航空C:水路D:公路
组织对于冲锋型的员工，应当采取的措施是().A:组织要给予必要的奖励B:组织要对其进行必要的培训以提升其工作技能C:组织要对其进行适当的惩罚、敦促其改进绩效

柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管

在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...

下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、难以判断B、不变C、下跌D、上涨

1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A、流动性强B、交易安全C、灵活性高D、收益性高

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。A、聚敛功能B、财富再分配功能C、间接调节功能D、风险再分配功能

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

在连续交易中，意味着（）。A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

产品库存文件，包括了主产品和其所有的零部件的库存量、已订未到量和已分配但还没有提

婴儿既寻求与母亲接触，又反抗母亲的安抚，表现出矛盾态度，这属于（）依恋。 A

患者昏迷，为患者插胃管。 鼻饲两次间隔应该

证券公司向客户融资融券可以使用（）。 Ⅰ.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资

董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A、财政权B、人事权C、控制权D、投资权

不管商业银行内部对贷款品种、称谓如何划分，只要用于固定资产投资的，皆纳入()范畴。A.“流动资金贷款”B.“银团贷款”C.“财产贷款”D.“固定资产贷款

肾癌的早期症状是A:无痛性血尿B:腰部疼痛C:腰部包块D:蛋白尿E:全身水肿

呆小症的发生是由于（ ）A.食物中缺碘B.先天性甲状腺功能不足C.长期大量服用糖皮质激素D.甲状腺手术误切除甲状旁腺E.幼年时腺垂体肿瘤

某长距离运输服务项目，货物重量轻、体积小，要求在最短时间内安全运抵目的地，宜采用的运输方式是()运输。[2011年真题]A:铁路B:航空C:水路D:公路

组织对于冲锋型的员工，应当采取的措施是().A:组织要给予必要的奖励B:组织要对其进行必要的培训以提升其工作技能C:组织要对其进行适当的惩罚、敦促其改进绩效

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

患者昏迷，为患者插胃管。鼻饲两次间隔应该

呆小症的发生是由于（　　）A.食物中缺碘B.先天性甲状腺功能不足C.长期大量服用糖皮质激素D.甲状腺手术误切除甲状旁腺E.幼年时腺垂体肿瘤