柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

admin2020-12-24 28

问题柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析柜台市场内控制制度建设的内容：①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jJneKKKQ

相关试题推荐

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管
在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、难以判断B、不变C、下跌D、上涨
1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A、流动性强B、交易安全C、灵活性高D、收益性高
某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。A、聚敛功能B、财富再分配功能C、间接调节功能D、风险再分配功能
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
在连续交易中，意味着（）。A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

随机试题

患者女性，24岁。因低热、咳嗽、咯血2周，门诊以“支气管扩张”收院。今晨在病房突
根据《建筑安装工程费用项目组成》（建标［2013］44号）的规定，未达到固定资产
李某在体检中查出患有高血压，于是决定戒烟、戒酒，他的这种行为属于
标志线的平面尺寸应符合规范的有关规定，每种标志线抽测（）处。A.1~4B.2~5C.3~6D.4~7
旅行社自取得旅行社业务经营许可证之日起（）内，在旅游行政主管部门指定的银行开设专门的旅游服务质量保证金账户。A.5个工作日B.3个工作日内C.10个工作日内
JZ-7型空气制动机自阀制动后，工作风缸压力正常，机车制动缸压力随制动管泄漏而逐渐增高，为制动管泄漏。
拟定给药方案的设计时，要调整剂量主要调节的参数是A．CmaxB．t1／2C．VD．X0E．Css
地籍图按照用途可分为()A:基本地籍图B:专题地籍图C:产权地籍图D:税收地籍图E:多用途地籍图
下列保险种类中，属于商业保险的是（　　）。A.意外伤害保险B.基本医疗保险C.基本养老保险D.工伤保险
通常所说的“考试”是指（）。A.能力测试B.工作样本测试C.心理测试D.知识测试

柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管

在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...

下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、难以判断B、不变C、下跌D、上涨

1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A、流动性强B、交易安全C、灵活性高D、收益性高

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。A、聚敛功能B、财富再分配功能C、间接调节功能D、风险再分配功能

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

在连续交易中，意味着（）。A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

患者女性，24岁。因低热、咳嗽、咯血2周，门诊以“支气管扩张”收院。今晨在病房突

根据《建筑安装工程费用项目组成》（建标［2013］44号）的规定，未达到固定资产

李某在体检中查出患有高血压，于是决定戒烟、戒酒，他的这种行为属于

标志线的平面尺寸应符合规范的有关规定，每种标志线抽测（）处。A.1~4B.2~5C.3~6D.4~7

旅行社自取得旅行社业务经营许可证之日起（）内，在旅游行政主管部门指定的银行开设专门的旅游服务质量保证金账户。A.5个工作日B.3个工作日内C.10个工作日内

JZ-7型空气制动机自阀制动后，工作风缸压力正常，机车制动缸压力随制动管泄漏而逐渐增高，为制动管泄漏。

拟定给药方案的设计时，要调整剂量主要调节的参数是A．CmaxB．t1／2C．VD．X0E．Css

地籍图按照用途可分为()A:基本地籍图B:专题地籍图C:产权地籍图D:税收地籍图E:多用途地籍图

下列保险种类中，属于商业保险的是（ ）。A.意外伤害保险B.基本医疗保险C.基本养老保险D.工伤保险

通常所说的“考试”是指（）。A.能力测试B.工作样本测试C.心理测试D.知识测试

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...

下列保险种类中，属于商业保险的是（　　）。A.意外伤害保险B.基本医疗保险C.基本养老保险D.工伤保险