下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励

admin2020-12-24 25

问题下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?

选项 A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目

B.赵先生从某投资公司辞职后，向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息

C.赵先生在不会损害到客户王先生的利益下，向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况

D.赵先生在王先生理财中，发现王先生正在进行一项违法活动，他直接举报了王先生

E.赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式

答案BCD

解析

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下列哪些行为，违背了理财规划职业道德中的保密原则?A.赵先生接受客户李小姐的委托，为李小姐进行投资时，发现有一项新的投资收益更高，他没有征的李小姐的同意，就奖励

小王从大学毕业后，就开始了理财投资，积累财富，这反映了()的理财规划原则。A:家庭类型与理财策略相匹配B:提早规划C:整体规划D:消费、投资与收入相匹配

下列违反客观公正原则的是()。A:对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露B:理财规划师以自己的专业知识进行判断C:理财规划师可以带

()是根据客户投资理财目标和风险承受能力，为客户制定合理的资产配置方案，构建投资组合来帮助实现理财目标的过程。A:投资规划B:消费支出规划C:现金规划D:

()原则要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。A:正直诚信B:专业尽责C:客观公正D:严守秘密

人生的目标多种多样，就一般意义上来讲，理财规划的目标分为两个层次，个人理财规划要实现的终极目标是()。A:财务自由B:财务安全C:工资最大化D:收入最大化

以下不属于退休前期客户特征的是()。A:此时的个人事业一般处于巅峰状态，但身体状况开始下滑B:这一时期最重要的应该是准备退休金，同时提高资产收益的稳健性C:

下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。A:理财规划师在办理业务的过程中，如果遇到突发情况，可以不经客户授权，自行处置客户财产B:在提供专业服务的过

以下不属于退休前期家庭的理财规划需求的是()。A:现金规划B:投资规划C:消费支出规划D:退休养老规划

小张每次乘飞机出行，都会投保足额的航空意外险，这反映了()的理财规划目标。A:合理的消费支出B:完备的风险保障C:实现教育期望D:必要的资产流动性

理财规划师在处理与客户之间的争端时，应遵循的原则不包括()。A:应该本着尊重客户的原则，诚恳耐心地听取客户意见B:应该本着客观公正的原则，充分了解客户的观点和

（38-40题共用题干）男性，24岁，感冒后发热39℃，静脉注射罗氏芬3天后

关于精神疾病分类目的的说法不正确的是 A．找出具有相似临床特征的患者群体 B

男性，65岁，饮酒30年，间歇性上腹痛半年，持续并加重一个月，向背部放射，进食后

下列情况不适用紧急避险的是（　　）。 A.来自自然灾害的袭击 B.业务上负有

A型人参皂苷的真正皂苷元为A.20(R)-原人参三醇B.20(R)-原人参二醇C.20(S)-原人参二醇D.20(S)-原人参三醇E.人

在按成本加酬金确定合同价时，最不利于降低成本的是（）。A.成本加固定百分比酬金B.成本加固定金额酬金C.成本加奖罚金D.成本加固定利润

在经纪人员的日常工作中，需要进行各种案头工作，目前一些专业化的软件为房地产经纪人员提供了丰富的信息化辅助工具，包括（　　）。A.制作类B.计算器C.发布器

某分包工程发生生产安全事故，应由()负责上报事故。A.分包单位B.总承包单位C.建设单位D.监理单位

教育规划包括客户自身教育规划和（）。A.企业教育规划B.子女教育规划C.老人教育规划D.家属教育规划

根据《行政复议法实施条例》和《税务行政复议规则》，在复议机关作出复议决定前，申请人与被申请人可以自愿达成和解，税务行政复议机关也可以调解。但这种和解与调解...

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