依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况...

admin2020-12-24 23

问题依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。()

选项

答案错

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jiCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

关于QT间期离散度的描述，不正确的是 A．可评估心肌缺血及某些心血管疾病的预后

依据《税收征收管理法》的规定，纳税人应享有的权利包括有(　)。

下列表述中，()是水池气密性试验应具备的工作条件。

下列关于挥霍者特点的说法正确的是（）。 Ⅰ.喜欢花钱的感觉，花的比赚的多

根据《政府核准投资项目管理办法》，下列情形中，核准机关不予核准项目的是（）。

1924年，孙中山说：“今天在这地开这个军官学校……就是创造革命军，来挽救中国的

进口货物的收货人应当自运输工具申报进境之日起（　　）内，出口货物的发货人除海关特

当公共集油池设有油水分离设施时，其容积可按最大一台充油箱的（）油量确定。A.80%；B.75%；C60%；D.50%。

单子叶植物根类中药维管束的主要类型是A.周木型B.辐射型C.周韧型D.无限外韧型E.有限外韧型

某按变动单价计价的建筑施工合同中，投标时约定的工程量为10000m3，其中人工费占比30%，工程量变化不调整单价，中标合同价为30万元；施工期间人工费平均...

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

关于QT间期离散度的描述，不正确的是 A．可评估心肌缺血及某些心血管疾病的预后

依据《税收征收管理法》的规定，纳税人应享有的权利包括有( )。

下列表述中，()是水池气密性试验应具备的工作条件。

下列关于挥霍者特点的说法正确的是（）。 Ⅰ.喜欢花钱的感觉，花的比赚的多

根据《政府核准投资项目管理办法》，下列情形中，核准机关不予核准项目的是（）。

1924年，孙中山说：“今天在这地开这个军官学校……就是创造革命军，来挽救中国的

进口货物的收货人应当自运输工具申报进境之日起（ ）内，出口货物的发货人除海关特

当公共集油池设有油水分离设施时，其容积可按最大一台充油箱的（）油量确定。A.80%；B.75%；C60%；D.50%。

单子叶植物根类中药维管束的主要类型是A.周木型B.辐射型C.周韧型D.无限外韧型E.有限外韧型

某按变动单价计价的建筑施工合同中，投标时约定的工程量为10000m3，其中人工费占比30%，工程量变化不调整单价，中标合同价为30万元；施工期间人工费平均...

依据《税收征收管理法》的规定，纳税人应享有的权利包括有(　)。

进口货物的收货人应当自运输工具申报进境之日起（　　）内，出口货物的发货人除海关特