对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

admin2020-12-24 59

问题对证券投资顾问服务人员的要求有（）。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析业务主体的业务管理流程与合规管理

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jid8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：司机担当非值乘区段运行任务时，应有（）。A.胜任人员带道B.调度命令C.车站的通知D.指导司机长添乘

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：运行中机班二人应做到（）、确认信号、准确呼唤、手比眼看，认真执行（）和车机联控制度，严格按照（）要求行车。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：机车乘务员、整备作业人员应及时排除（）积水，按规定进行机车制动机机能实验，检查调整闸瓦与轮箍踏面的缓解间隙及...

安规细则规定：练习列车操纵的人员必须凭司机资格考试理论合格证明，经过列车操纵办法的培训并考试合格后，方可在培带司机指导下，进行不少于（）的实作练习。A

安规细则规定：段人劳、职工教育科按照（）要求组织考评委员会对其进行定职学习司机考试，由机务处监督检查。A.《运规》B.《安规》C.《技规》

安规细则规定：凡引发（）变化的施工结束后，施工现场协调小组负责人必须指派运用干部继续盯控现场，确认无任何安全隐患后，方可离开。A.作业方式B.设施设备

安规细则规定：改变信联闭条件、变更列车径路的施工前，必须安排运用干部对出勤机车乘务员进行把关，检查出勤人员对施工行车办法、安全措施的掌握程度，检查是否携...

安规细则规定：在列车运行中，交付揭示经过一处划掉一处（以横线方式），逐个销号，并标注（）慢行地段的起止时分和速度。A.进入B.驶出C.进出

安规细则规定：出勤调度员必须认真进行出勤指导，监督机车乘务员阅读有关要求。记名式传达应逐步实现（）确认管理。A.签字B.指纹C.签章D.登记

安规细则规定：机务段应建立完善（）管理制度，安全科对存在问题进行归纳分类，纳入“问题库”管理。A.问题库B.风险库C.隐患库D.对策表

FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（），且不得持有其他FOF

A.长臂卡环 B.对半卡环 C.杆形卡环 D.回力卡环 E.圈形卡环

不属于嵌锁型粒料基层的是（）。 A.填隙碎石基层B.泥结碎石基层 C.级

中国幼儿园的创始人是（　　）A.张之洞B.陈鹤琴C.张雪门D.蔡元培

人类社会化的基本条件包括（）。 (A)较长的生活依附期(B)人脑复杂的神经网络 (C)良好的社会规范（D)社会角色的引导

某企业丙作为一起行政案件(甲不服乙对丙的行政处罚行为而诉乙)的第三人，丙在一审程序中，因工程事务繁忙，未能提供有关证据，导致一审判决不利于丙。后来乙机关依...

竹叶石膏汤中不包括A:甘草，半夏B:石膏，麦冬C:知母，生地黄D:人参，粳米E:淡竹叶，人参

流感的传播途径为A.消化道为主B.呼吸道C.呼吸道和消化道D.皮肤黏膜接触E.蚊子媒介

关于现浇混凝土工程模板支撑系统立杆的说法，正确的有()。A.支撑系统的立柱材料可用钢管、门形架、木杆B.安装立柱的同时，应加设水平拉结和剪刀撑C.立柱的间距

根据《票据法》的规定，下列关于各种票据行为的表述，不正确的是（　　）。A.出票是指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为B.背书是指在票据背面或者粘单上记

对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：司机担当非值乘区段运行任务时，应有（）。A.胜任人员带道B.调度命令C.车站的通知D.指导司机长添乘

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：运行中机班二人应做到（）、确认信号、准确呼唤、手比眼看，认真执行（）和车机联控制度，严格按照（）要求行车。

《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：机车乘务员、整备作业人员应及时排除（）积水，按规定进行机车制动机机能实验，检查调整闸瓦与轮箍踏面的缓解间隙及...

安规细则规定：练习列车操纵的人员必须凭司机资格考试理论合格证明，经过列车操纵办法的培训并考试合格后，方可在培带司机指导下，进行不少于（）的实作练习。A

安规细则规定：段人劳、职工教育科按照（）要求组织考评委员会对其进行定职学习司机考试，由机务处监督检查。A.《运规》B.《安规》C.《技规》

安规细则规定：凡引发（）变化的施工结束后，施工现场协调小组负责人必须指派运用干部继续盯控现场，确认无任何安全隐患后，方可离开。A.作业方式B.设施设备

安规细则规定：改变信联闭条件、变更列车径路的施工前，必须安排运用干部对出勤机车乘务员进行把关，检查出勤人员对施工行车办法、安全措施的掌握程度，检查是否携...

安规细则规定：在列车运行中，交付揭示经过一处划掉一处（以横线方式），逐个销号，并标注（）慢行地段的起止时分和速度。A.进入B.驶出C.进出

安规细则规定：出勤调度员必须认真进行出勤指导，监督机车乘务员阅读有关要求。记名式传达应逐步实现（）确认管理。A.签字B.指纹C.签章D.登记

安规细则规定：机务段应建立完善（）管理制度，安全科对存在问题进行归纳分类，纳入“问题库”管理。A.问题库B.风险库C.隐患库D.对策表

FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（），且不得持有其他FOF

A.长臂卡环 B.对半卡环 C.杆形卡环 D.回力卡环 E.圈形卡环

不属于嵌锁型粒料基层的是（）。 A.填隙碎石基层B.泥结碎石基层 C.级

中国幼儿园的创始人是（ ）A.张之洞B.陈鹤琴C.张雪门D.蔡元培

人类社会化的基本条件包括（）。 (A)较长的生活依附期(B)人脑复杂的神经网络 (C)良好的社会规范（D)社会角色的引导

某企业丙作为一起行政案件(甲不服乙对丙的行政处罚行为而诉乙)的第三人，丙在一审程序中，因工程事务繁忙，未能提供有关证据，导致一审判决不利于丙。后来乙机关依...

竹叶石膏汤中不包括A:甘草，半夏B:石膏，麦冬C:知母，生地黄D:人参，粳米E:淡竹叶，人参

流感的传播途径为A.消化道为主B.呼吸道C.呼吸道和消化道D.皮肤黏膜接触E.蚊子媒介

关于现浇混凝土工程模板支撑系统立杆的说法，正确的有()。A.支撑系统的立柱材料可用钢管、门形架、木杆B.安装立柱的同时，应加设水平拉结和剪刀撑C.立柱的间距

根据《票据法》的规定，下列关于各种票据行为的表述，不正确的是（ ）。A.出票是指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为B.背书是指在票据背面或者粘单上记

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

中国幼儿园的创始人是（　　）A.张之洞B.陈鹤琴C.张雪门D.蔡元培

根据《票据法》的规定，下列关于各种票据行为的表述，不正确的是（　　）。A.出票是指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为B.背书是指在票据背面或者粘单上记