首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...
admin
2020-12-24
40
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
业务主体的业务管理流程与合规管理
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jid8KKKQ
相关试题推荐
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:司机担当非值乘区段运行任务时,应有()。A.胜任人员带道B.调度命令C.车站的通知D.指导司机长添乘
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:运行中机班二人应做到()、确认信号、准确呼唤、手比眼看,认真执行()和车机联控制度,严格按照()要求行车。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:机车乘务员、整备作业人员应及时排除()积水,按规定进行机车制动机机能实验,检查调整闸瓦与轮箍踏面的缓解间隙及...
安规细则规定:练习列车操纵的人员必须凭司机资格考试理论合格证明,经过列车操纵办法的培训并考试合格后,方可在培带司机指导下,进行不少于()的实作练习。A
安规细则规定:段人劳、职工教育科按照()要求组织考评委员会对其进行定职学习司机考试,由机务处监督检查。A.《运规》B.《安规》C.《技规》
安规细则规定:凡引发()变化的施工结束后,施工现场协调小组负责人必须指派运用干部继续盯控现场,确认无任何安全隐患后,方可离开。A.作业方式B.设施设备
安规细则规定:改变信联闭条件、变更列车径路的施工前,必须安排运用干部对出勤机车乘务员进行把关,检查出勤人员对施工行车办法、安全措施的掌握程度,检查是否携...
安规细则规定:在列车运行中,交付揭示经过一处划掉一处(以横线方式),逐个销号,并标注()慢行地段的起止时分和速度。A.进入B.驶出C.进出
安规细则规定:出勤调度员必须认真进行出勤指导,监督机车乘务员阅读有关要求。记名式传达应逐步实现()确认管理。A.签字B.指纹C.签章D.登记
安规细则规定:机务段应建立完善()管理制度,安全科对存在问题进行归纳分类,纳入“问题库”管理。A.问题库B.风险库C.隐患库D.对策表
随机试题
处理骨盆骨折合并膀胱损伤及失血性休克的正确顺序是 A.骨盆骨折→休克→膀胱损伤
施工现场的安全防护尽量从()上消除施工过程中的危险因素。
下列易导致血糖增高的是 A饥饿B恶病质C胰岛素分泌过多D甲状腺
工程项目施工成本分析的基本方法有()。
张某本月工资为800元,其中预支若干元,除去房租、水电费,已用预支的2/3,还剩
国际注册投资分析师协会设有()。
血管神经性水肿的发病机制属A.Ⅰ型变态反应B.Ⅱ型变态反应C.Ⅲ型变态反应D.Ⅳ型变态反应E.颌面部蜂窝织炎
木香应付A.酒炒品B.炒焦品C.姜制品D.制霜品E.煨制品处方中
关于履约保证金的说法,正确的是()。A.履约保证金不得低于中标合同金额的10%B.中标人不履行与招标人订立的合同的,履约保证金不予退还,给招标人造成的损
下列有关成本法的表述中,错误的是()。A.采用成本法进行企业价值评估时,要求各单项资产和负债均采用成本法进行评估B.成本法运用于企业价值评估中,是将各项可以