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财务会计
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法
Loveyou
2019-12-17
38
问题
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产
选项
A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条及《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十六条,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。
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