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财务会计
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度
书海库
2019-12-17
23
问题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度
选项
A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查
答案
ABCD
解析
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,根据自身实际情况,建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。
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