首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
书海库
2019-12-17
45
问题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
选项
A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
答案
C
解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k2dfKKKQ
相关试题推荐
共用题干 老李手中没有任何外汇,只有人民币,他通过证券公司开立了上海和深圳证券
共用题干 资料:退休养老规划是为了保证客户在将来有一个自立、尊严、高品质的退休
共用题干 资料:客户郑女士就子女教育规划的相关问题向理财规划师进行咨询,并请理
适合采用存本取息的客户为()。
理财规划师在为客户制定教育规划时应减少对政府资助、奖学金的依赖。原因不包括()。
一般来说,证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资
某客户购买了一种期中偿还债券,该债券是指债券在偿还期满之前由债务人采取在交易市场
()是证券交易所以外的证券交易市场的总称,由于在证券市场发展的初期,许多有价证券
助理理财规划师向客户介绍到保险的损失补偿原则的实现方式包括四种,其中()多适用于
某客户向理财师小张咨询政府教育资助问题,下列()不是小张应注意的事项。
随机试题
胎盘功能减退或过期妊娠时羊水呈 A、黄绿色 B、脓性浑浊 C、金黄色
增值税一般纳税人销售自产的下列货物,不能依照3%征收率计算增值税的是( )。
甲企业为居民企业,2018年发生部分经济事项如下: (1)销售产品收入4
关于会计监督职能的特征,以下说法正确的是()。
有权行使限制人身自由的行政处罚权的机关是()
MPP与ICP属于 A侧向关系 B垂直向关系 C前后向关系 D水平向关系
骨骼肌运动时,先做离心式拉长,再做向心收缩的复合式收缩形式为(??)A.等张收缩B.等长收缩C.等动收缩D.超等长收缩
在信号源(us,Rs)和电阻RL,之间插入一个理想变压器,如图7-43所示,若电压表和电流表的读数分别为100V和2A,则信号源供出电流的有效值为()A。 A
既能清热定惊,又能平喘、通络利尿的是A:天麻B:全蝎C:蕲蛇D:地龙E:僵蚕
共用题干 某大型流通企业2011年年销售收入为1亿元,经过董事会商议,打算就2011年净利润进行分配,且还计划在2012年投资建造一新项目。预计该新项目...