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财务会计
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
书海库
2019-12-17
33
问题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。
选项
A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
答案
C
解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
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