2. 财务会计
  3. 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 I 证券公司向客户提供证

下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 I 证券公司向客户提供证

恬恬2019-12-17  8
问题 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV 向客户提供适当的投资建议服务
选项 A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV
答案A
解析该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。其内容包括：(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 考点 证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求。@##
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