申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A:章程和交易规则草案 B:拟加入会员或者股东名单 C:拟任用高级管理人员的名单及简历 D:拟定

admin2020-12-24 56

问题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。

选项 A:章程和交易规则草案
B:拟加入会员或者股东名单
C:拟任用高级管理人员的名单及简历
D:拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

答案D

解析本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kKCQKKKQ

相关试题推荐

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根...
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...
关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部
期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，...
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔
甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再...
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.

随机试题

（56-57题共用备选答案） A．柴胡 B．蝉蜕 C．葛根 D．升麻
如某情绪低落的求助者告诉咨询师他读了许多有关心理咨询的书籍，并不断地就其中有关情
与急性胰腺炎时诱发DIC的机制有关的是 A、大量胰蛋白酶入血激活凝血酶原
下列呕吐物主病的叙述中不正确的是 A、呕吐物色黄味苦，多属肝胆有热，胃失和降
某民营企业的老板杨先生，现年40岁，年收入约30万元，但不稳定。杨太太，现年38
一般累犯是指因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以
区别膀胱炎和肾盂肾炎
导致老年男性下尿路症状最常见的原因是A.前列腺炎B.良性前列腺增生症C.膀胱炎D.肾盂肾炎E.尿潴留
借助水准尺，利用视距测量原理，经纬仪还可以测量()。A.两点间的水平距离D和高差hB.两点间的水平距离D和水平夹角卢C.水平夹角β和高差hD.两点间的水
在正向市场中进行熊市套利，相当于是买进套利。()

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A:章程和交易规则草案 B:拟加入会员或者股东名单 C:拟任用高级管理人员的名单及简历 D:拟定

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根...

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...

关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部

期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，...

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔

甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再...

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.

（56-57题共用备选答案） A．柴胡 B．蝉蜕 C．葛根 D．升麻

如某情绪低落的求助者告诉咨询师他读了许多有关心理咨询的书籍，并不断地就其中有关情

与急性胰腺炎时诱发DIC的机制有关的是 A、大量胰蛋白酶入血激活凝血酶原

下列呕吐物主病的叙述中不正确的是 A、呕吐物色黄味苦，多属肝胆有热，胃失和降

某民营企业的老板杨先生，现年40岁，年收入约30万元，但不稳定。杨太太，现年38

一般累犯是指因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以

区别膀胱炎和肾盂肾炎

导致老年男性下尿路症状最常见的原因是A.前列腺炎B.良性前列腺增生症C.膀胱炎D.肾盂肾炎E.尿潴留

借助水准尺，利用视距测量原理，经纬仪还可以测量()。A.两点间的水平距离D和高差hB.两点间的水平距离D和水平夹角卢C.水平夹角β和高差hD.两点间的水

在正向市场中进行熊市套利，相当于是买进套利。()