首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销
券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销
Loveyou
2019-12-17
26
问题
券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到(??)。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条,证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/keTsKKKQ
相关试题推荐
求助者中心疗法认为,个体自我概念与经验间的关系可包括()多选
常用的印象管理策略包括()。多选
男女结成夫妻关系的行为,其背后的动机主要包括()。多选
关于印象管理,正确的说法包括()。多选
关于血亲和姻亲的关系,正确的说法包括()多选
“心理学的任务,在于查明S和R之间的规律性关系”,这是()学派的观点。单选
就心理咨询师而言,对咨询关系的建立和发展具有重要影响的是()。单选
在智商正常的范围内,智商水平与心理健康水平的关系是()。单选
“心理学的任务,在于查明S和R之间的规律性关系”,持这种观点的学派是()。
心理咨询结束,咨询关系()。单选
随机试题
抓斗式挖泥船的主要疏浚仪器有()。 A.抓斗开口度计 B.抓斗重量计 C
以下关于基金资产估值,表述错误的是()。
新闻要写得鲜明、生动,并不绝对排斥形象和艺术的语言,但必须以能够准确、具体地反映
患者男,30岁,缺失,余牙正常,作为基牙所选用的卡环是A.对半卡环B.圈形卡环C.三臂卡环D.联合卡环E.延伸卡环
中国古代数学形成了完整体系的标志是( )。A.《周髀算经》B.《九章算术》C.《缀术》D.《梦溪笔谈》
在室内增加隔墙、封闭阳台属于增加()。A.面荷载B.线荷载C.集中荷载D.可变荷载
在城市公共停车设施类型中,就路外停车场而言,机动车停车设施的停车面积规划指标是按当量小汽车进行估算的,其中路边停车带为()m2/停车位。A:16~20B:2
FromPonzitoMadoff Theyearwas1920.ThecountrywastheUnitedStateso...
终结现金流量不包括()。A:固定资产的残值收入或变价收入B:原来垫支在各种流动资产上的资金的收回C:停止使用的土地的变价收入D:流动资产投资
A企业为了控制合同风险,明确规定业务员张某对外签订合同的最高限额为200万元。2018年4月1日,张某在一次商品交易会上,为了抓住稍纵即逝的商机,代表A企...