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2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违
2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违
Loveyou
2019-12-17
19
问题
2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违规现象,违规内容主要有:(1)新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书;(2)有限合伙的认缴规模为10万元,有限合伙人的出资额为9万元;该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为( )
选项
A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是
答案
A
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行跡见章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
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