首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违
2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违
Loveyou
2019-12-17
44
问题
2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违规现象,违规内容主要有:(1)新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书;(2)有限合伙的认缴规模为10万元,有限合伙人的出资额为9万元;该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为( )
选项
A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是
答案
A
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行跡见章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/krY9KKKQ
相关试题推荐
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集
2016年1月三类新媒体应用公共云平台使用状况 没有开通易信公众号
2016年1月三类新媒体应用公共云平台使用状况 在上表中,新浪微博
2016年1月三类新媒体应用公共云平台使用状况 同时开通新浪微博和
2011—2015年某省进出口总额 2016年某省对外贸易情况表
2011—2015年某省进出口总额 2016年某省对外贸易情况表
2016年11月份,某企业确认短期借款利息7.2万元(不考虑增值税),收到银行活
随机试题
按照物业经营管理者向不同主体提交报告分类,可以把物业管理报告主要分为()三种类
首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。
全党必须牢记,______的问题,是检验一个政党、一个政权性质的试金石。
从性质上讲,现代企业财产所有权属于()
在德育的模式中,同时涉及两种道德规范不可兼得的情境或问题叫做()。
银监会对银行业的监管措施中,市场准人不包括()准入。A.信息B.机构C.业务D.高级管理人员
在远中错关系之外又有上颌切牙的舌侧倾斜,Angle分类为A.AngleⅠ类错B.AngleⅡ类1分类错C.AngleⅡ类2分类错D.AngleⅢ类错E.
阅读材料,完成第题。 李清照《词两首》原文 醉花阴 薄雾浓云愁永昼。瑞脑消金兽。佳节又重阳,玉枕纱厨,半夜凉初透。 东篱把酒黄昏后,有暗香盈袖。莫...
在实践型培训中,工作轮换法的优点不包括()。[2012年11月三级真题]A.适用于企业各类人员B.丰富受训者的多岗位1:作经验C.改善部门之间的合作D.
对借款人当前经营情况进行调查是对贷款的( )进行调查。A.合法合规性B.安全性C.效益性D.流动性