证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

admin2020-12-24 18

问题证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

Ⅰ.内部控制制度

Ⅱ.合规制度

Ⅲ.技术状况

Ⅳ.管理状况

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ

答案D

解析D 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kxbeKKKQ

相关试题推荐

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10
一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30
地方政府一般债券资金收支列入（）。A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，...
按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。 ①储...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D

随机试题

某城市轻轨工程的建设单位自行办理招标事宜。由于该工程技术复杂，建设单位决定采用邀
工程项目应对积极风险的策略主要是（）。
老城市公共设施的特点不包括（）。 A.布点不均匀B.门类余缺不一，用地与建
诊断恶性肿瘤的主要的形态学依据是 A.组织结构紊乱B.胞浆嗜碱性 C.浸润
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）
6个月患儿，发热咳嗽5天，近1日呕吐，喷射状，抽搐2次，静点抗生素3天，查体：嗜睡，前囟饱满，两肺闻及少许中小水泡音，X线片：右下肺少许斑片状阴影，血常规...
下列有关新增固定资产价值的确定，描述错误的是()。A.医务所、托儿所等单项工程建成并交付使用后，也要计算新增固定资产价值B.凡购置达到固定资产标准不需要安装的
(2009年2月)我国的教育目的的理论基础是{pz_填空}。
川楝子可治疗的寄生虫病是A:蛔虫病B:钩虫病C:鞭虫病D:疟疾E:血吸虫病
甲公司为增值税一般纳税人，甲公司2×14年9月10日购买一台不需安装的机器设备，该项设备买价为220万元，增值税税额28.6万元，运杂费和保险费为24万元...

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10

一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...

在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

地方政府一般债券资金收支列入（）。A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，...

按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。 ①储...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D

某城市轻轨工程的建设单位自行办理招标事宜。由于该工程技术复杂，建设单位决定采用邀

工程项目应对积极风险的策略主要是（）。

老城市公共设施的特点不包括（）。 A.布点不均匀B.门类余缺不一，用地与建

诊断恶性肿瘤的主要的形态学依据是 A.组织结构紊乱B.胞浆嗜碱性 C.浸润

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）

6个月患儿，发热咳嗽5天，近1日呕吐，喷射状，抽搐2次，静点抗生素3天，查体：嗜睡，前囟饱满，两肺闻及少许中小水泡音，X线片：右下肺少许斑片状阴影，血常规...

下列有关新增固定资产价值的确定，描述错误的是()。A.医务所、托儿所等单项工程建成并交付使用后，也要计算新增固定资产价值B.凡购置达到固定资产标准不需要安装的

(2009年2月)我国的教育目的的理论基础是{pz_填空}。

川楝子可治疗的寄生虫病是A:蛔虫病B:钩虫病C:鞭虫病D:疟疾E:血吸虫病

甲公司为增值税一般纳税人，甲公司2×14年9月10日购买一台不需安装的机器设备，该项设备买价为220万元，增值税税额28.6万元，运杂费和保险费为24万元...

证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ