证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

admin2020-12-24 27

问题证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

Ⅰ.内部控制制度

Ⅱ.合规制度

Ⅲ.技术状况

Ⅳ.管理状况

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ

答案D

解析D 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kxbeKKKQ

相关试题推荐

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10
一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30
地方政府一般债券资金收支列入（）。A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，...
按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。 ①储...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D

随机试题

肠套叠病人出现血性大便常 A．见于2岁以内的小儿 B．见于年长儿 C．无腹
外阴癌中最常见的病理类型是 A、腺癌 B、恶性黑色素瘤 C、鳞状细胞癌
在项目整体方案比选与专项方案比选中，属于项目整体方案比选的主要方法有（）。
建设工程监理大纲的内容包括()。
标准可以是（）等名称的统称。
Questions56-58refertothefollowingl
小李的母亲向社会工作者小郑诉苦：“这孩子真不像话，给他介绍了好几个工作，都是干两
几个学生正趴在树下兴致勃勃地观察着什么。一位老师看到他们满身是灰的样子，生气地走
心理咨询师应该遵循的中立性态度，指的是（）。 (A)咨询师从求助者的角度出发
某教师回到办公室说：“二年级二班的学生真笨，这堂课我连续讲了三遍，他们还是不会。我是发挥了教师的主导作用了，他们不会我有什么办法。” 问题：如何理解教师...

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10

一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...

在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

地方政府一般债券资金收支列入（）。A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，...

按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。 ①储...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D

肠套叠病人出现血性大便常 A．见于2岁以内的小儿 B．见于年长儿 C．无腹

外阴癌中最常见的病理类型是 A、腺癌 B、恶性黑色素瘤 C、鳞状细胞癌

在项目整体方案比选与专项方案比选中，属于项目整体方案比选的主要方法有（）。

建设工程监理大纲的内容包括()。

标准可以是（）等名称的统称。

Questions56-58refertothefollowingl

小李的母亲向社会工作者小郑诉苦：“这孩子真不像话，给他介绍了好几个工作，都是干两

几个学生正趴在树下兴致勃勃地观察着什么。一位老师看到他们满身是灰的样子，生气地走

心理咨询师应该遵循的中立性态度，指的是（）。 (A)咨询师从求助者的角度出发

某教师回到办公室说：“二年级二班的学生真笨，这堂课我连续讲了三遍，他们还是不会。我是发挥了教师的主导作用了，他们不会我有什么办法。” 问题：如何理解教师...

证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ