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财务会计
证券公司办理集合资产管理业务,正确的是(?)。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于10
证券公司办理集合资产管理业务,正确的是(?)。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于10
书海库
2019-12-17
77
问题
证券公司办理集合资产管理业务,正确的是(?)。Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。 客户应以真实身份参与资产管理业务,委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定,并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
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