首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日内 B.2个工作日内 C.3个工作日内 D.4个工作日内
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日内 B.2个工作日内 C.3个工作日内 D.4个工作日内
admin
2020-12-24
18
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A.1个工作日内
B.2个工作日内
C.3个工作日内
D.4个工作日内
答案
B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/l7NQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要,由出席会议的理事签名。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
随机试题
根据政府采购法律制度的规定,采购文件要求中标或者成交供应商提交履约保证金的,供应
2010年3月初,家住A县的顾某采取暴力方式胁迫家住B县的高某分别在B县、C县采
下列各项中,属于系统风险的是()。 ①公司破产风险 ②市场风险 ③通胀风
对行业内具有重要地位的投资项目,应进行行业经济影响分析,主要评价项目对()等方面
下列关于中国近代史上一些重大事件,表述正确的是()。A.新文化运动兴起的标志是《新青年》杂志的创办B.“一二·九”运动是中国共产党领导反对内战的学生爱国运
①在某个场景中,你有没有碰到过突然萌生的奇怪感觉:这事曾经发生过,我曾经到这里,做过这件事,听过这样的话……记忆好像在不经意间穿越了时空,超越光速去未来转...
信息比率较大的基金,表现相对较()。A.差B.好C.一般D.稳定
招标人组织工程建设项目投标资格审查,下列做法正确的有()。[2011年真题]A:采用资格预审方法的,按资格预审文件规定的要素和标准对申请人进行综合评分,按约定的
★A省B市中院承办某债权纠纷案件在执行问埋上与C省D市中院产生冲突,双方为获得执行权均派人至最髙人民法院陈述此事,B市中院承办法官甲据理力争,最终最高人...
公证机构的办事原则不包括()。A:真实性原则B:法定与自愿相结合的原则C:回避原则D:合理性原则