共用题干对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有()。 A:口头警示 B:书面警示 C:约见谈话 D:责令处分责任人员

admin2020-12-24 40

问题共用题干

选项对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有()。
A:口头警示
B:书面警示
C:约见谈话
D:责令处分责任人员

答案ABCD

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示：责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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