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财务会计
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
恬恬
2019-12-17
40
问题
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
选项
A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为
答案
AB
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。
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