商业银行的合规管理实质上是( )。A.建立健全的合规管理框架 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进全面风险管理体系建设 D.围绕实现商业银行合规目标进行

admin2020-12-24 31

问题商业银行的合规管理实质上是( )。

选项 A.建立健全的合规管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

答案D

解析商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lVW0KKKQ

相关试题推荐

（)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控
（)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强基金管理人的内部控制机制建设B、制定监管法规C、加强从业人员教育D、加强监管力度
当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1B、2
对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日B
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B、是从事基
以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、确保基
证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。A、份额核算B、基金登记C、基金交易D、后台管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、法律规范
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者

随机试题

体温急剧上升，持续在39～40．5℃达2周，曾有轻度腹泻，查体患者淡漠无语，脉搏
按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，计算现浇混凝土柱高时()。
关于火灾探测器的设置，下列做法正确的是（）
下面句子中只有一个错别字的一组是（）。
下列底稿资料中，属于管理类工作底稿的有（　）。
有关胸膜,错误的说法是()
2015年江苏、浙江、江西三省的税收收入平均增速是：
患者，女性，34岁，近期表现焦躁不安、忧虑重重、唉声叹气、彻夜不眠，伴有心悸、出汗等，诊断为焦虑症，可考虑首选的抗焦虑药是A:地西泮B:氯氮平C:地尔硫卓
某女性患者，36岁。患者右下第一磨牙龋洞深，探诊不敏感，热测引起迟缓痛，刺激去除后疼痛持续时间长，叩诊（+）。其原因是A.牙髓坏死B.急性牙髓炎C.可复性牙
某塑料管材无毒、质量轻、韧性好、可盘绕、耐腐蚀,常温下不溶于任何溶剂,强度较低，一般适宜于压力较低的工作环境,其耐热性能不好,不能作为热水管使用。该管材为...

商业银行的合规管理实质上是( )。A.建立健全的合规管理框架 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进全面风险管理体系建设 D.围绕实现商业银行合规目标进行

（)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

（)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强基金管理人的内部控制机制建设B、制定监管法规C、加强从业人员教育D、加强监管力度

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1B、2

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日B

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B、是从事基

以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、确保基

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。A、份额核算B、基金登记C、基金交易D、后台管理

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、法律规范

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者

体温急剧上升，持续在39～40．5℃达2周，曾有轻度腹泻，查体患者淡漠无语，脉搏

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，计算现浇混凝土柱高时()。

关于火灾探测器的设置，下列做法正确的是（）

下面句子中只有一个错别字的一组是（）。

下列底稿资料中，属于管理类工作底稿的有（ ）。

有关胸膜,错误的说法是()

2015年江苏、浙江、江西三省的税收收入平均增速是：

患者，女性，34岁，近期表现焦躁不安、忧虑重重、唉声叹气、彻夜不眠，伴有心悸、出汗等，诊断为焦虑症，可考虑首选的抗焦虑药是A:地西泮B:氯氮平C:地尔硫卓

某女性患者，36岁。患者右下第一磨牙龋洞深，探诊不敏感，热测引起迟缓痛，刺激去除后疼痛持续时间长，叩诊（+）。其原因是A.牙髓坏死B.急性牙髓炎C.可复性牙

某塑料管材无毒、质量轻、韧性好、可盘绕、耐腐蚀,常温下不溶于任何溶剂,强度较低，一般适宜于压力较低的工作环境,其耐热性能不好,不能作为热水管使用。该管材为...

下列底稿资料中，属于管理类工作底稿的有（　）。