金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的...

admin2020-12-24 60

问题金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（）原则。

选项 A.正直诚信
B.专业胜任
C.客观公正
D.专业精神

答案C

解析客观公正就是理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情。在提供服务过程中，不应受到经济利益、人情关系等影响，对可能发生的利益冲突要及时向有关方面披露。所以小李违反的是客观公正原则。

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假设某3年期辛迪加贷款，从第1年至第3年每年的边际死亡率依次为0.17%，0.60%，0.60%，根据死亡率模型计算得3年的累计死亡率为（）。A.0.17%B

在持有期为1天、置信水平为99%的情况下，若计算的风险价值为3万美元，则表明该银行的资产组合（）。A.在1天中的损失有99%的可能性不会超过3万美元B.在1天

成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。（）

商业银行应当根据资产负债的流动性状况，建立多级流动性准备，实现弹性的多层次的资产负债期限结构匹配，用多道防线抵御可能发生的流动风险。（）

根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了8个流动性监管指标。()

商业银行应建立经董事会或其授权委员会批准的压力测试政策，确保压力测试工作的全面性、规范性和有效性，并有效融入资本规划、资本应急预案等风险管理和资本管理体系...

战略风险虽然被认为是一项长期性的战略投资，但实施效果很快就会实现。()

资产投资组合中存在高风险、低收益的金融产品是从微观层面上进行战略风险识别的。()

商业银行可以把核心业务集中在少数客户和产业上。()

一家商业银行发生流动性风险可能会连带着其他银行也发生流动性风险。()

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《变电运维管理规定第1分册油浸式变压器（电抗器）运维细则》：有载调压变压器并列运

对下列哪些案件，二审人民法院可以不开庭审理？()

在个人住房贷款的贷前调查环节，项目信贷人员在对开发商及楼盘项目进行调查后，需要撰写调查报告，其内容包括（　　）。A.开发商的资信状况B.开发商要求合作的项目情

在儿童身心发展中起前提作用的因素是____因素。

按照《招标公告发布暂行办法》的规定，不属于经国务院授权由国家发展和改革委员会指定招标公告的发布媒介是()。A:《中国经济导报》B:《中国日报》C:中国采购

下列作业类别中，属于特殊高处作业的有()。A、雨天高处作业B、夜间高处作业C、雾霾高处作业D、高原高处作业E、抢救高处作业

城市化的概念在1867年由西班牙工程师()在《城市化理论》一书中首次提出，此后广泛应用城市科学领域。A:史域奇B:赛达C:威廉斯D:贝尔

下列关于经济利润的计算方法中，错误的是（　）A.经济利润＝投入资本×（投入资本回报率－权益资本回报率）B.经济利润＝税后净营业利润－投入资本×加权平均资本成本

制定直接材料的标准单价不需要考虑的是（　）。A.订货合同价格B.未来物价C.供求因素D.历史价格

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